私募基金備案如何證明股東和高管的出資能力？

相信提到私募基金大家都不陌生，尤其近幾年私募基金的勢頭風起云涌，許多商業大佬迎著浪潮成立私募基金管理公司（例如小米粥的雷老板）。

我國從1984年引進風投概念開始，私募股權投資也已經歷經了30多年的潮起潮涌，目前這種非公開發行方式向合格投資者募集的一種證券融資方式也在快速發展壯大，已然從一個懵懂的“新生兒”蛻變成長起來，并踏著堅實的步伐高歌猛進！但相關的監管部門對此并不會掉以輕心，加大監管力度，提高對私募管理人登記與備案的要求，其實這也是在保護私募基金的發展，降低投資人的風險。

這里給大家梳理了有關于私密基金管理人登記備案的詳細要求和流程，面對監管的日趨嚴格，私募基金管理人登記也越來越嚴，私募機構的運營和人力成本越來越高，一些資金能力有限，融資能力欠缺，投資能力不足的機構紛紛中途放棄申請。那么如何順利通過私募管理人備案登記呢？

其實，協會考察的無非就以下兩點：股東出資能力和高管專業能力！

股東出資能力如何證明？

在私募基金備案中股東是否具有出資能力非常重要，并且相關部門制定了嚴苛的考量標準，那么股東該如何完成出資能力的證明呢？根據中基協規定股東在證明實繳出資的同時需對未實繳部分證明有相當的出資能力，因此股東出資能力證明主要分為兩個部分，一部分是對實繳出資的證明，另一部分則是對未實繳部分的出資能力證明。

就實繳出資部分，股東需就出資款的來源進行說明，并提供相應證明材料，確保股東實繳出資合理合法，避免出現過橋資金墊資，抽逃出資等情況。比如是工資收入、買房收入、收購股權獲得股權收購價款、金融理財等，提供相關流水、合同、轉款憑證等證明文件。如果是贈與款，則需說明贈與人財產來源以及贈與原因等等。

就未實繳出資部分，股東則需要出具與未實繳金額相匹配的出資能力證明，即證明股東目前的變現能力能夠滿足未實繳出資部分，包括但不限于股東的工資收入證明、銀行存款、房產證、車輛行駛證、持股憑證、其他動產或不動產所有權證等等。

高管專業能力如何證明？

首先我們要知道具備什么資zhi的人可以作為高管呢？根據協會目前的的硬性條件主要有：

1、高管人員應該通過協會資格認定委員會認定的基金從業資。

2、股權類高管或投資人員要求股權（含創業）項目成功退出證明（包括但不限于管理產品的證明材料、退出材料等）或者三年及以上在申請機構擬投資行業的從業經驗證明材料（包括但不限于在職證明、工作經歷情況說明等）

3、證券類高管或投資人員要求三年內六個月以上可追溯的投資業績證明材料（包括但不限于管理證券類產品的證明材料或股票、期貨交易記錄，不含模擬盤）。

另外，高管是否具有私募行業重要崗位的任職經歷或者參與項目經歷，是否對該行業發展狀況、公司運營以及產品發行邏輯非常了解，在過往任職中是否從事過管理崗等等可證實管理經驗的證明文件都是高管專業能力的證明，如果具有名校畢業、高學歷、過往大型公司任職經歷、資格證書、獲獎情況等，都是對高管管理能力的加分項。

一般來說，只要資金和人員這兩個問題準備好了，基本上私募基金備案通過的概率就在80%以上，隨著私募基金管理人備案流程的規范化，關于人員與出資的反饋幾乎覆蓋了99%的申請機構。

私募基金管理人申請辦理步驟

（1） 了解監管要求了解《私募基金管理人備案須知》、《私募基金管理人備案法律意見書指引》條文，了解有關實際控制人、公司股東、高管、企業營業范圍等具體內容。

（2）創建團體除開確定公司股東（特別是實際控制人）具有相應出資實力外，管理團隊的構建也十分關鍵。企業應起碼5名職工（包括3名高管），且除法定代表人外的高管不應該有兼職。

（3）公司注冊地址挑選找到適宜的公司注冊地址注冊企業，比如說稅收洼地，便于末期得到 地方的稅收返還等政策優惠。

（4）申請辦理工商登記得到 地方金融辦（或金融局）準許，去往工商部門申請辦理企業注冊，及其后期稅務登記，銀行開立基本戶等。

（5）工薪階層及五險一金給職工簽訂合同，上傳工資及五險一金。

（6）提前準備法律意見書與律所簽署法律意見書合同及日常法務合同（末期基金備案必須），依據律師提供的“法律意見書”資料需求清單提前準備資料。

（7）高管從業資格證認定點擊“專業人員管理系統”下屬菜單“擬備案私募機構高管入口”，填好高管的基本資料，如無從業資格證則與此同時可認定從業資格證。業務平臺數據填好中填好高管的數據必須從上述途徑調取。

（8）業務平臺數據填好在“資產管理業務綜合報送平臺”中填好管理人基本資料，并上傳法律意見書。

（9）提交等待反饋中基協收到“私募投資基金管理人”備案申請辦理后，會依據真實情況反饋必須更正的資料或解釋清楚的注意事項。

（10）備案通過備案通過后必須跟地方證監局緊密聯系，并不斷完善基金管理人專業人員數據。

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