2021新政改革下珠海外資私募基金如何設立

9月廣東省發布《深入推進資本要素市場化配置改革行動方案》，其中重點內容如下：

深化跨境金融改革，打通資本要素跨境流動渠道。

1.支持橫琴粵澳深度合作區特色金融創新發展。支持澳門金融機構擴大經營空間，鼓勵合作區發展證券、基金以及銀行理財子公司等各類機構，創新發展資產、財富管理以及融資租賃等特色金融，推動澳門產業適度多元發展。推動移動支付服務跨境互聯，探索推出更多線上跨境特色業務，提升澳門居民支付便利化水平。

2.加速粵港澳大灣區金融市場互聯互通。探索推進金融領域互聯互通的產品與服務方式的創新。推動“跨境理財通”試點盡快落地。以qu塊鏈技術為基礎，粵港澳共建“征信鏈”，促進粵港澳大灣區征信合作。研究在CEPA協議框架下率先在廣東自貿試驗區設立粵港澳大灣區保險服務中心，為持有港澳保單的粵港澳大灣區居民提供服務。

3.加快推進外資金融機構落地落戶。在粵港澳大灣區探索試點港澳機構與大型銀行合資設立理財公司，保險資產管理公司參股境外資產管理機構等設立的理財公司。支持外資機構設立或控股證券、基金、期貨、保險公司在粵港澳大灣區內地落地。在CEPA框架下進一步適度擴大對港澳的開放力度，降低港澳機構在粵港澳大灣區內地展業服務的準入門檻。

4.推進人民幣可自由使用和資本項目可兌換先行先試。提高人民幣跨境結算等服務的便利化水平，積極推進大宗商品貿易、對外工程承包、跨境電子商務等領域使用人民幣計價結算。支持港澳人民幣清算行參與內地銀行間拆借市場。穩步推進人民幣資本項目可兌換，支持港澳投資者以“深港通”、“債券通”、QFII等渠道投資內地股票、債券等金融產品。

騰博解讀：由上述內容我們可以得出，這次新政是為了鼓勵橫琴粵澳合作區發展證券、基金機構、以及融資租賃等金融工具，并且明確指出要加快推進外資金融機構落地落戶，為QFLP的新設注冊保駕護航，引進更多的外資企業。

珠海外資私募股權投資QFLP企業設立要求：

QFLP企業及管理人必須注冊在珠海

外商股權投資管理企業

經外商投資股權投資企業試點工作領導小組認定，在珠海市依法由境外企業或個人參與投資設立的，以發起設立股權投資企業或受托管理股權投資企業為主要經營業務的企業。

注冊資本

注冊資本不低于200萬美元等值貨幣；注冊資本應在營業執照簽發之日起3個月內到位20%以上，其余部分應在自企業成立日起兩年內到位。股東/合伙人

港澳投資者滿足以下條件之一：

(1) 在申請前的上一會計年度，具備自有資產（凈資產）規模不低于600萬美元等值貨幣或者管理資產規模不低于1200萬美元等值貨幣；澳門企業或個人可適當放寬要求，由領導小組根據具體情況“一事一議”進行審定；

(2) 持有所在地區金融監督管理部門頒發的資產管理牌照。

非港澳境外投資者滿足以下兩者之一：

(1) 在申請前的上一會計年度，具備自有資產（凈資產）規模不低于1億美元等值貨幣或者管理資產規模不低于2億美元等值貨幣；

(2) 持有境外金融監督管理部門頒發的資產管理牌照。

(3) 高管應具有至少兩名同時具備下列條件的管理人員：

（一）有五年以上從事股權投資或股權投資管理業務的經歷；

（二）有二年以上管理職務任職經歷；

（三）有在境內從事股權投資經歷或在境內金融機構從業經驗；

（四）在Zui近五年內沒有違規記錄或尚在處理的經濟糾紛訴訟案件，且個人信用記錄良好。* 上述管理人員，是指公司型企業的董事、監事、總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書和公司章程約定的其他人員，以及合伙型企業的普通合伙人和合伙協議約定的其他人員。

外商股權投資企業

經領導小組認定，在珠海市依法由境外企業或個人參與投資設立的，以非公開方式向境內外投資者募集資金，投資于非公開交易的企業股權的企業。

注冊資本：

港澳企業或個人參與投資設立的股權投資企業

認繳出資不低于600萬美元等值貨幣，出資方式限于貨幣，應以自有資金出資且資金來源合法。

其他境外企業或個人參與投資設立的股權投資企業

認繳出資不低于1500萬美元等值貨幣，出資方式限于貨幣，應以自有資金出資且資金來源合法。

投資人（境內/境外）：

境內外投資人作為有限合伙人，應當具備以下條件：

(1) 所有境內外有限合伙人均應當符合中國人民銀行、中國銀行保險監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、國家外匯管理局《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》（銀發〔2018〕106號）以及《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令〔105〕號）等規定的合格投資者要求。

(2) 外商投資股權投資企業的普通合伙人與有限合伙人的實際控制人為同一人時，該實際控制人的出資占比不超過50%。

投資范圍：

應當投向有利于粵港澳大灣區發展的實體產業和基礎設施項目，或以《外商投資產業指導目錄》為導向，直接投資于實業；禁止以基金中的基金（FOF）模式進行投資，市級以上戰略合作外商投資股權投資企業和以投資專項的項目型基金方式投資于實業的情況除外。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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