海南私募基金管理人登記備案需要幾個人員持證？

我國從1984年引進風投概念開始，私募股權投資也已經歷經了30多年的潮起潮涌，目前這種非公開發行方式向合格投資者募集的一種證券融資方式也在快速發展壯大，已然從一個懵懂的“新生兒”蛻變成長起來，并踏著堅實的步伐高歌猛進！但相關的監管部門對此并不會掉以輕心，加大監管力度，提高對私募管理人登記與備案的要求，其實這也是在保護私募基金的發展，降低投資人的風險。

近日，有私募管理人收到了來自中基協的郵件，由于員工總人數不足5人，根據《關于加強私募基金管理機構從業人員資格注冊有關事項的通知》要求，協會提醒管理人應自9月10日前完成整改。所以，騰博在此特別提醒各位私募管理人，如果公司全職員工人數少于5人，請及時整改，在從業人員管理平臺中添加人員。

私募基金管理人在哪里完成整改？

根據數據統計，截止到8月底，全職員工人數在5人以下的私募管理人有6917家，占比29.16%；其中私募股權、創業投資基金管理人，全職員工人數在5人以下的有4844家，占比32.58%；私募證券投資基金管理人，全職員工人數在5人以下的有2073家，占比23.41%。整體來看，有將近7000家私募管理人全職員工人數仍然未滿足協會要求。那么，私募基金管理人應該在哪里完成整改呢？關于全職員工人數，中基協已經在私募管理人公示界面進行了公示，該數據來源于從業人員管理平臺，所以大家整改的時候，就要在從業人員管理平臺中錄入至少5個全職員工，這些員工需要與公司簽訂勞動合同、繳納社保。

私募基金管理人員工必須都要有基金從業資格嗎？

并不是所有員工都必須要求取得基金從業資格。據騰博了解，部分私募管理人在從業人員管理平臺錄入的全職員工中，有一些是沒有從業資格的。根據協會《私募基金管理人登記須知》，從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人/執行事務合伙人（委派代表）、總經理、副總經理、合規/風控負責人等）均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人/執行事務合伙人（委派代表）、合規/風控負責人應當取得基金從業資格。但隨著行業監管的不斷收緊，對私募管理人的要求也越來越高，未來全員持證肯定是大勢所趨。

2021年私募基金管理人登記新要求

1、備案主體要求：

（1）主體要求：投資管理/資產管理/基金管理公司;

（2）經營范圍：資產管理、投資管理、基金管理(股權類管理人可以包含股權投資管理、實業投資、創業投資);

（3）注冊資本及實繳資金要求：注冊資本500萬元以上;實繳至少在200萬元以上或超過注冊資本25%。

（5）公司、股東及高管近三年內不得存在重大失信記錄、刑事犯罪或被中國證監會采取市場禁入措施等情形。

2、股東要求：

（1）不存在股權層級過多、循環出資、交叉持股等情況;

（2）公司及股東不曾從事過民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等與私募基金業務相沖突業務;

（3）全體股東具有真實的從事私募業務的動機，不存在股權代持;

（4）股東需提供資產證明，要求資產能夠覆蓋各自股東對于申請機構的認繳出資額。

3、高管及從業人員要求：

（1）全體全職員工總人數不低于5人(簽訂勞動合同，繳納社保視為全職員工);

（2）證券類私募基金管理人：除財務、行政外，其他人員均需持有基金從業資格證;股權類私募基金管理人：高管均需持有基金從業資格證。

（3）高管(高管一般為2人：法定代表人、合規風控負責人;如有副總經理可作為公司高管)：要求持有基金從業資格證;不得存在兼職;法人具備一定金融從業/管理崗位經驗;風控負責人具有三年以上金融機構風控管理經驗。

4、公司展業要求：

1、專業化經營：公司主體好未曾開展過業務，未來僅能從事私募基金管理業務。

2、財務清晰：不應存在到期未清償債務、資產負債比例超過凈資產50%、大額或有負債等可能影響機構正常運作的情形。

3、實際辦公場地：具備穩定性、獨立性，不可與其他公司混同經營。

高管專業能力如何證明？

首先我們要知道具備什么資質的人可以作為高管呢？根據協會目前的的硬性條件主要有：

1、高管人員應該通過協會資格認定委員會認定的基金從業資。

2、股權類高管或投資人員要求股權（含創業）項目成功退出證明（包括但不限于管理產品的證明材料、退出材料等）或者三年及以上在申請機構擬投資行業的從業經驗證明材料（包括但不限于在職證明、工作經歷情況說明等）

3、證券類高管或投資人員要求三年內六個月以上可追溯的投資業績證明材料（包括但不限于管理證券類產品的證明材料或股票、期貨交易記錄，不含模擬盤）。若對文中說明仍有不清楚的，可以留言或私信咨詢，歡迎交流探討！

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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