海南私募基金管理人登記備案資料清單（2021）

第一點，實繳證明和認繳能力證明。這個趨勢我從今年年初就已經在公眾號內進行預測了，協會要求對實繳金額提供財產證明，但是如今要求的更細了。不僅要有現成財產實力還要解釋財產來源。舉個例子你有房子價值3000萬。你實繳了3000萬。那你要出具賣房合同以及銀行進賬單。意思就是說我賣了房子進行實繳。還要就是認繳證明，協會要求證明認繳能力。再舉個例子，你還有2000萬沒有實繳。你有個房子2000萬。那你要提供房子市價證明。意思是你將來有能力補充未實繳部分。這一點是協會對真實經濟實力的考核，以后會更嚴格。有經濟實力真實實繳的企業才行。目前能備案的企業低注冊資金500萬，大家要量一下自己的尺寸。別像有個企業注冊資金5個億實繳1.5億現在卡死了。過橋誰不會，協會也不瞎。

第二點，就是商業計劃書，這個文件會者不難，難者不會。很多企業寄希望與代理機構，給錢讓他們給協，原來是可以，現在恐怕沒有誰能給你寫了。原因是一協會不同意模板式的抄襲套用；二是每個企業跟每個企業是不一樣的。所以代理機構恐怕就算寫手很專業也很難寫出來，終還是企業提供。協會要不一樣的東西、要有特點的東西。關于這一點協會的批復是這樣的：請提供商業計劃書。并詳述申請機構展業計劃并加蓋公章，如投資類型，投資標的，如何募集，如何選擇投資對象等。并詳細說明貴機構基金產品交易結構、資金來源及投資方式。【請不要套用模板，詳細具體描述真實展業計劃】

第三點，人員能力說明。協會現在已經不于哪些證件。畢業證、身份證、基金從業證這些都是基礎的。協會希望申請人的高管是有真實實力的。真實實力是什么？案例啊。協會要求申請人提供案例來說明申請人的能力狀況。有辦過的企業指導這叫能力說明。這個也是我早就披露過的。但是每個企業都是新手申請者重復一下沒壞處。第四點，就是作假問題。抄襲、亂編簡歷這類情況還是有很多。我在說一下，早就過了作假的時代。如今的審核體系很難做的嚴絲合縫。協會如果發現會對企業和出具法律意見書的律所進行拉黑。稍微正規點的律所你作假出多少錢都不會給你寫法律意見書了。私募正規化、條理化是很好的事情。如今辦理難是常態。請不要相信一個月搞定、兩個月搞定、肯定能過等等。目前辦理一個私募牌照半年左右，一年也不足為奇。尤其是這段時間協會不停的升級規則，你慢了就托節奏，剛整改了一個又出新規矩了。買一個牌照也是一樣的。

私募基金管理人備案辦理所需要的資料

1.股權類：（1）商業計劃書

（2）投資意向書（項目合作方聯系方式，對擬投項目詳細描述，包含盡調過程、投資安排、募集安排、退出安排等）

（3）盡職調查報告

2.證券類：

（1）商業計劃書

（2）擬發行產品情況介紹

（3）證券公司簽訂的外包協議或者是合作意向協議。

3.其他類：

（1）商業計劃書

（2）投資意向書備注：前臺照片 是虛假的 一旦被協會證實 公司是會被列入黑名單 一、公司需要的條件和資料：

1、新營業執照；

2、公司章程（后一頁需要全體股東簽字、日期、公章）；

3、 驗資報告（實繳資金是注冊資金的25%以上或是實繳100萬以上，帶實繳銀行匯款單，需要注意 公司的注冊資金和實繳資金不要太大，1000萬左右就行）；

4、財務審計報告（營業執照是2018年之前注冊的公司需要提供，財務數據、會計師聯系人的和郵箱）；5、租賃合同；

6、公司所在寫字樓全圖片和帶有機構logo的前臺圖片（前臺照片多角度、辦公環境照片多角度、寫字樓多角度照片，前臺logo不能是貼紙）

7、填寫公司員工花名冊8人以上詳細履歷和是否存在兼職行為（高管人員不需填寫）全體社保證明

8.工商公示出資人信息圖片加上公章9.工商存檔出資人信息圖片10.制度文件，后一頁加公章加騎縫章，掃描件，要PDF格式。

11.公司開戶許可證

12. 需要提供 風控人員不從事投資業務的承諾函13.申請機構不隨意變更高管人員的承諾函14登記備案承諾函

二、所有股東需要的條件和資料：

1、原件身份證（正、反面）；

2、畢業證；

3、聯系方式（移動、郵箱、辦公座機）

4、個人簡歷(教育經歷從高中依次填寫，工作經歷從大學畢業后填寫，工作經歷)

5、股東對外投資的公司情況說明

6、股東需要寫 出資情況能力說明并提供證明材料7、所有股東需均在公司擔任相應的職務， 并出具任職情況說明或任職決議

三、所有高管和法人需要的條件和資料：

1、掃描彩色身份證（正、反面）；

2、畢業證（高中-大專-本科-碩士-博士 需連貫，不能中斷）；

3、個人簡歷(教育經歷從高中依次填寫，工作經歷從大學畢業后填寫，工作經歷需要和投資、證券、基金公司相關的經歷，工作經歷的證明人和)；

4、聯系方式（移動、郵箱、辦公座機）；

5、基金從業資格證；

6、個人征信報告；

7、勞動合同和社保證明；

8、高管和法人是否存在對外投資和對外兼職行為情況說明。

9、高管、法人與所有員工要說明之前在金融行業里面的專業性說明（例如工作業績，工作成就，工作項目，工作案例、工作亮點情況等、寫的思路：一定要按照 在什么時間在什么公司擔任什么 參與了什么項目 取得了怎樣的業績？）

10、1寸純色照片（紅、藍）

11、提供高管人員上一家工作經歷的任職證明材料，高管人員以往的交易記錄和歷史業績。

私募基金管理人變更所需要的資料

法人：

1.營業執照

2.上傳公司決議文件出資人：

1.章程

2.驗資報告.

3.工商公示的出資人信息截圖

4.工商存檔的出資人信息截圖股東：

1、掃描彩色身份證（正、反面）；

2、高畢業證

3、個人簡歷(教育經歷從高中依次填寫，工作經歷從大學畢業后填寫，工作經歷)；

4、聯系方式（移動、郵箱、辦公座機）

高管人員：

1、掃描彩色身份證（正、反面）；

2、畢業證（高中-大專-本科-碩士-博士 需連貫，不能中斷）；

3、個人簡歷(教育經歷從高中依次填寫，工作經歷從大學畢業后填寫，工作經歷需要和投資、證券、基金公司相關的經歷，工作經歷的證明人和)；

4、聯系方式（移動、郵箱、辦公座機）；

5、基金從業資格證；

6、個人征信報告；

7、勞動合同和社保證明

8、1寸純色照片（紅、藍）

9.高管之前在金融行業里面的專業性說明（例如工作業績，工作成就，工作項目，工作案例、工作亮點情況等、寫的思路：一定要按照 在什么時間在什么公司擔任什么 參與了什么項目 取得了怎樣的業績？）原高管人員：提供離職證明 。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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