香港資產管理公司牌照如何轉讓？

相對于內地金融牌照申請難度大，香港作為亞洲金融市場的主要離岸及非離岸中心，不論從監管架構的成熟度、公開交易市場的完善性及金融產品的豐富性等方面，均處于國際金融市場前列，這種種優勢，成為了內地資本看好香港金融牌照價值的主要原因。

特殊類牌照

香港149號金融牌照究竟是什么，有何魅力吸引一家又一家內地私募？

香港1、4、9號牌照的申請條件、流程以及149牌照厲害在哪、到底值多少錢等重點問題進行了梳理，與大家一起揭開149牌照的神秘面紗。

149牌照究竟是什么？

在香港，證監會管理著10類牌照，每一類牌照對應一塊業務。要從事相應的業務，就必須獲得對應的牌照。這個規矩我相信大家不用多說都懂的，沒有規矩不成方圓嘛！

自滬港通之后，越來越多的內地管理機構開始踏入香港市場，通過在香港設立公司來引入海外的投資者。據了解，許多私募管理基金有意向香港申請牌照，將香港作為吸納國際投資者的平臺。

目前，熱門金融牌照為1、2、4、6、9號，香港證監會對不同類別的牌照申請的要求有區別，牌照的申請難度也不一樣。一起來看看香港類金融牌照的現實應用。

香港金融牌照的現實應用

類：

1. 證券交易為客戶提供股票及股票期權的買賣／經紀服務

2. 為客戶買賣債券

3. 為客戶買入／沽出互惠基金及單位信托基金

4. 配售及包銷證券

第二類：

1. 期貨合約交易為客戶提供指數或商品期貨的買賣／經紀服務

2.為客戶買入／沽出期貨合約

第三類：

杠桿式外匯交易以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣

第四類：

1.就證券提供意見向客戶提供有關沽出／買入證券的投資意見

2.發出有關證券的研究報告／分析

第五類：

1.就期貨合約提供意見向客戶提供有關沽出／買入期貨合約的投資意見

2.發出有關期貨合約的研究報告／分析

第六類：

1.就機構融資提供意見為上市申請人擔任公開招股的保薦人

2.就《公司收購、合并及股份購回守則》提供意見

3.就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見

第七類：

提供自動化交易服務操作配對客戶買賣盤的電子交易平臺

第八類：

提供證券保證金融資為買入股票的客戶提供融資并以客戶的股票作為抵押品

第九類：

1.提供資產管理以全權委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合

2.以全權委托形式管理基金

第十類：

提供信貸評級服務就公司、債券及主權國的信用可靠性擬備報告

所謂的149牌照，其實就是1類、4類和9類牌照的組合。

（1）1 類牌照

1 類牌照，即證券交易牌照，只有獲得了 1 類牌照，你才能在香港從事為客戶提供證券交易、經紀服務等。相當于內地證券公司為客體提供股票買賣類的業務。

（2）4 類牌照

4 類牌照，即就證券提供意見牌照，只有獲得了 4 類牌照，你才能在香港為客戶提供證券投資建議，發布相關的研究報告。

（3）9 類牌照

9 類牌照，即提供資產管理牌照，只有獲得了 9 類牌照，你才能在香港發行基金，管理客戶資金等。相當于內地的私募基照。

因為這3塊牌照是一套組合拳，所以，大多數公司都會同時申請這三張牌照。

獲得1號、4號、9號牌照的加持后，可以借助國內資產的牌照業務優勢，進一步拓展境外投資標的范圍，豐富投資人的產品選擇，全面主動地參與國際市場投資，為客戶及高凈值個人客戶提供全球資產配置和家族財富管理咨詢服務。

149牌照申請的條件

1、必須在香港注冊成立的有限公司或在注冊處注冊的非香港公司。

2、企業在香港有實際的辦公地址（必須為甲級寫字）。

3、有經驗豐富的管理團隊去協助運營公司，業務框架、內部監控系統以及合格的負責人員 RO。

4、必須擁有兩個持牌人，持牌的個人及負責人員的國籍方面，證監會無任何限制或特別規定。要求少一名負責人員必須以香港作為基地，以便直接監督有關業務。

5、公司內少一名負責人員必須為董事局成員。

6、香港公司注冊資本要求 500 萬港幣；必須一直保持實繳股本和流動性資本不少于 300 萬港幣。必須在香港的銀行開立賬戶。

149牌照值多少錢？

據傳，以目前市場行情，收購一家擁有149牌照的香港公司，需要上千萬人民幣！香港149牌照作為一家有實力的財富公司出海的重要跳板，已經成為兵家必爭之地！

1 類 4類 牌照知識點

近，不少國內私募機構出海的熱情都比較高。

1、1類牌照

如果金融機構要在香港進行證券交易活動，需要持有一類牌照，所以類牌照是類牌照中常見的，持有牌照的個人和機構的數量也是所有牌照中多的。

2、4類牌照

香港4號牌照是在香港想提供證券咨詢意見服務的企業需要辦理的牌照。一般企業會選擇同時辦理1號牌照和4號牌照，持有1號牌照企業可以進行證券交易活動，持有4號牌照可以向客戶提供意見。

香港4號牌照的主營服務就證券提供意見，不要以為提供意見就沒啥風險，處在金融圈，如果誤導投資者，香港證監會會給予罰款的處罰，同時香港4號牌照隨時都會被撤銷。

詳解9號牌照

持有香港9號牌的四大優勢：

境外投資

拓展投資標的范圍，海外權益類資產、衍生品等均可涉及受益于海外市場相對理性的投資氛圍，為國內奉行價值投資理念的私募機構創造了更好的投資壞境。

增加國內客戶資產配置選擇

隨著高凈值客戶多元化配置需求的增加，通過獲取9號牌拓展業務范圍可以更好的滿足客戶要求，向高凈值客戶提供多元化的服務。

海外投資者更理性客觀

海外投資者通常有著足夠的承受力和鑒別力雖然對私募公司的篩選準則較嚴，但一旦選定，其資金便長期持有，十分穩定。

海外投資者對于業績的要求也更加寬容僅要求私募基金跑贏參照物字數便可提取收益。

稅收優惠

在香港設立一個基金管理公司可以享受香港強大的稅務優勢減輕較大的納稅負擔。

某家拿到9號牌照的私募也說了，9號牌照可以做的事情有很多，比如幫客戶做海外資產配置，還可以做投資咨詢等多元化業務，同時投資手段和工具比較更加豐富，并且可以吸引海外資金投資。

難怪近有越來越多私募去申請牌照，“9號牌照是做資管業務的，符合私募的要求，從去年以來申請9號牌照的私募機構越來越多。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

專業服務機構推薦：

關于騰博國際，自2005年成立至今，依靠精英團隊、深厚資源、精準服務，成功為上萬家企業及個人提供優質的金融與商務服務。前海招商合伙人，以自貿區為起點，聯通粵港澳大灣區，輻射全國，覆蓋全球，現已成長為全球一站式企業高端服務提供商,擁有豐富的經驗與社會資源，主要辦理業務為前海企業入駐與續簽、各類公司收購、變更、全金融牌照申請、會計審計業務、香港海外移民、綜合金融服務和許可審批,歡迎咨詢騰博邱先生。