2022私募基金公司合規風控負責人履歷要求

XXX 風控合規負責人

擁有私募基金從業資格證書，X年金融從業經驗，曾任上海XXX基金銷售公司銷售副總監，產品投研決策委員會委員，負責銷售團隊的組建和管理，參與對二級市場私募基金管理人進行投資風險的評估，并給予適當的建議。多次參與私募證券投資基金的籌建管理工作，在私募證券投資基金中的募、投、管、退各個環節的風控管理上都有豐富的實務經驗。多次參與私募證券投資類FOF基金的籌建管理工作，對于FOF基金各個環節的風控管理同樣有著豐富的經驗。

項目經驗：

1、XX基金-XX定增XX一號、XX一號、XXX專享基金一期：以上項目為私募證券投資基金，XXX女士在這些項目中主要負責制定相關投資策略和資產配置計劃，并對投資風險進行評估。

2、XXXFOF一號：該項目為私募證券投資類FOF基金，XXX女士作為委員會成員全程參與該FOF基金的籌建管理工作，負責策略制定、基金選擇、風險評估、資金募集等相關工作。

在我司即將開展的私募證券投資類FOF基金業務中，XX女士擔任風控總監一職，主要負責監督申請機構投資業務管理制度和業務流程的執行情況，對投資項目的合規風險進行審查和風險評價，形成《投資項目立項合規風險報告》；并根據投資部門提交的調查報告，監督團隊在投資過程中的制度和流程執行情況，并審閱投資業務的相關合同、協議，確保合同的規范性和合法性；及時跟蹤投資項目的實施情況，及時進行數據分析并做出風險提示。根據投資部在投后管理過程中發現公司權益發生變動或財務指標惡化、虧損及其他對公司投資產生重大影響的事項后提交的專項報告進行風險評價，形成《投資項目專項風險評價報告》。

風控總監XXX獨立于投資部門開展風險控制、合規檢查、監督評價等工作，在項目決策過程中出具合規意見，對投資協議進行審核，在出現重大問題時及時向總經理報送相關專項報告。在發行私募基金產品募集銷售階段，負責對合格投資者資格進行深入盡職調查，聯系律師事務所對基金合同內容進行審查，按照法律法規規定的方式與合格投資者簽訂合同并歸檔；資金募集階段結束后，督促財務部設立私募基金管理賬戶、基金托管賬戶、投資者收益賬戶，監督投資交易人員是否合法合規設計基金產品，投資決策是否存在風險，交易時是否存在利益輸送行為；基金產品清盤階段，監督申請機構對投資者利益的分配是否符合公平交易制度。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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