2022深圳私募股權基金公司備案要求（合規指導）

一、私募股權基金備案材料及信息要求

私募基金管理人應當保證基金備案及持續信息更新中所提供的所有材料及信息（含信息填報信息）應真實、準確、完整、不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。私募基金備案材料不完備或不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。在具體要求上，一是2018年下半年開始，部分基金管理人在備案新產品時，被基金業協會反饋要求就存續的產品進行合規自查，并提供自查報告。二是2019年年末中基協產品備案新規發布后，在AMBERS系統中產品備案板塊進行了更新，主要集中在基本信息、托管及外包服務機構信息、投資者信息等頁簽下。三是系統還更新了備案承諾函、新增了風險揭示書內容與格式指引，以配套備案新規落實。

二、私募股權基金備案上傳及填報要求

根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號）第8條規定，私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續，報送以下基本信息：一是主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類型。主要投資方向應該與其基金合同或合伙協議約定的投資范圍一致，與其基金類型、投資類型相對應，其說明具體投資方式，明確投資標的。二是基金合同、公司章程或合伙協議，資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件。三是采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議，委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協議。四是基金業協會要求的其他信息?；饦I協會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內，通過網站公示私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。

私募基金管理人應認真閱讀《私募投資基金備案須知》和系統提示，保證所上傳材料與資產管理業務綜合報送平臺和從業人員管理平臺填報的內容一致，并上傳私募基金備案承諾函、基金合同、風險揭示書、實繳出資證明等相關書面材料且保證簽章齊全。

三、私募股權基金名稱要求

1、禁止性行為。一是私募投資基金名稱不得明示、暗示基金投資活動不受損失或承諾zui低收益，不得含有安全、保險、避險、保本、穩贏等可能誤導或混淆投資人判斷的字樣，不得違規使用“高收益”、“無風險”等與私募投資基金風險收益特征不匹配的表述。二是私募投資基金名稱不得含有虛假記載和誤導性陳述，不得對投資業績進行預測，不得在未提供客觀證據的情況下使用zui佳業績、zui大規模和zui強等夸大或誤導基金業績的字樣。三是未經合法授權、私募投資基金名稱中不得使用zhiming人士姓名、zhiming機構的名稱或商號。四是私募投資基金名稱不得使用“資管計劃”、“信托計劃”、“專戶”、“理財產品”等容易與金融機構發行的資產管理產品混淆的相同或相似字樣。

2、私募投資基金名稱應當列明體現基金業務類別的字樣，且應當與基金合同、合伙協議或公司章程約定的基金投資范圍、投資方向和風險收益特征保持一致。

3、私募股權投資基金名稱中可以使用創業投資、并購投資、基礎設施投資或其他體現具體投資領域特點的字樣，如未體現具體投資領域的特點，則應當使用股權投資字樣。

4、通過有限合伙、有限責任公司、股份有限公司等形式募集設立的私募投資基金名稱應當符合《關于印發<企業名稱禁限用規則>

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

專業服務機構推薦：

關于騰博國際，自2005年成立至今，依靠精英團隊、深厚資源、精準服務，成功為上萬家企業及個人提供優質的金融與商務服務。前海招商合伙人，以自貿區為起點，聯通粵港澳大灣區，輻射全國，覆蓋全球，現已成長為全球一站式企業高端服務提供商,擁有豐富的經驗與社會資源，主要辦理業務為前海企業入駐與續簽、各類公司收購、變更、全金融牌照申請、會計審計業務、香港海外移民、綜合金融服務和許可審批,歡迎咨詢騰博邱先生。