2022私募證券基金管理人備案高管任職條件（人員推薦）

投資者在注冊私募基金公司時對選聘高管特別頭疼，騰博國際邱先生根據相關法律法規以及中基協備案要求對目前私募基金管理人的高管任職資格問題進行了梳理，以供各位投資在海南私募基金公司注冊時在選聘高管人員的問題上有所幫助。

01.基金從業資格的要求 

根據中基協2018年12月發布的《私募基金管理人登記須知》，從事私募證券投資基 金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人/執行事務合伙人（委派代 表）、總經理、副總經理、合規/風控負責人等）均應當取得基金從業資格。

從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名 高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人/執行事務合伙人（委派代表）、合規/風控負責人應當取得基金從業資格。

取得基金從業資格可以通過報考中基協組織的基金從業資格考試取得基金從業資格。

基金從業資格考試共分為三個科目，科目一是《基 金法律法規、職業道德和義務規范》、科目二是《證券投資基金基礎知識》、科目三是《股權投資基金基礎知識》。

通過了科目一和科目二 可以從事全類別私募基金領域的工作，考過了科目一和科目三只能從事非證券類的私募基金領域的工作。

取得基金從業資格還可以通過資格認定的方式取得，但中基協近幾年對申請資格認定方式取得基金從業資格的要求愈發趨于嚴格，一般 只有大型公募公司或上市公司的高管才能通過資格認定方式取得基金從業資格，因此這里不進行詳細介紹，如有興趣可參考《私募基金登記 備案相關問題解答（九）》進行詳細了解。 

02.負責投資的高管的投資經驗要求私募基金管理業務相關投資人員應當具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。

具體而言，私募基金管理人負責投資的高管應當滿 足如下任職資格要求： 

#1專業背景 負責投資業務的高管應當具備本科以上學歷，具有基金從業資格，了解經濟、金融、財務、私募基金等相關理論知識，某些特殊行業的 投資是具有相關行業背景。

#2工作經歷及證明材料

負責投資業務的高管應當具備五年以上投資經歷。

中基協認可的投資經歷有如下幾類：

● 投資類崗位工作經歷，即在私募基金管理人、投資公司或一般機構自有資金投資部門從事投資崗位工作。投資類崗位工作經歷的證明 文件包括勞動合同、曾任職單位出具的任職證明等。

● 基金產品投資經理，即在私募基金管理人、公募基金管理人或券商資產管理公司、信托公司等金融機構擔任資產管理產品的投資經 理?；甬a品投資經理工作經歷的證明文件包括曾任職單位出具的任職證明、記載其為資產管理產品投資經理的書面文件（如基金合同、中 基協產品備案系統投資經理頁面截圖、信批報告）、基金經理離任審查報告、本人簽字的投決會會議決議等。

● 參與管理基金產品，即雖未登記為基金產品投資經理，但參與基金產品的管理。參與管理基金產品的證明文件包括曾任職單位出具的 任職證明、本人簽字的投決會會議決議，記載本人姓名的基金合同、信批報告等。

● 個人投資，即股權投資中的天使投資人經歷，以及證券投資中的個人證券投資經歷。就天使投資人經歷而言，證明文件包括本人簽署 的投資協議、被投企業出資人工商公示信息等確權證明；就個人證券投資經歷而言，證明文件主要包括本人證券期貨賬戶流水。

● 其他，指上述幾種類型之外的投資經歷，并能夠提供相應的證明文件。

#3對過往投資項目經歷及證明文件要求

●股權類項目投資 需要提供負責投資高管各段投資經歷中所參與的投資項目說明，具體包括起止時間、任職機構、項目所任職務、標的名稱、投資規模、 是否退出、退出收益率或賬面收益率、被投企業出資人工商公示信息等確權證明等內容，并提供直接與間接證明材料。

目前，中基協認可的直接證明材料包括本人簽署的內部立項會決議、投決會決議，既往任職單位有效簽章的本人具名的投資報告，本人 發起簽署的OA審批單、費用報銷單、合同審批單等；間接證明材料包括本人具名的投資協議、盡調報告、郵件截圖等過程文件。

●證券類項目投資管理業績 在該段投資經歷中所管理產品的過往業績，具體包括起止時間、具體工作內容、基金產品編碼、產品規模、參與管理時間期限、期間收 益率，并提供直接材料。

目前，中基協認可的管理業績的直接證明材料包括基金經理的離任審查報告、托管機構出具的基金凈值情況報告， 如涉及個人證券投資的，還可以提供本人證券、期貨等賬戶的交易記錄。 需要注意的是，根據過往通過的案例來看，證券投資業績應當滿足Zui近三年連續六個月以上且管理規模大于1000萬元的要求。就個人證 券投資業績而言，同樣需要滿足Zui近三年連續六個月以上且規模大于1000萬元的要求。

03.合規/風控負責人的工作經驗要求能。

具體而言，合規風控負責人應當滿足如下任職資格要求：

#1既往履歷及證明文件要求

●專業背景 作為負責私募基金業務中合規風控職能的專業人員，合規風控負責人應當具備本科以上學歷，以及經濟、金融、財務、法律等相關專業 背景，了解經濟、金融、財務、法律等相關基礎理論知識；具備基金從業資格，了解私募基金的基礎知識。

●工作經歷 合規/風控負責人應當至少具備三到五年與風險管理相關的工作經歷，在風險管理等方面具備豐富的專業能力與實操經驗。

風險管理相關的工作經歷包括：

● 在私募基金行業擔任過合規/風控法務職務，參與過私募基金的設立、投資、管理與退出，熟悉私募基金的全流程風險把控

● 在銀行、保險、信托、證券、基金等金融機構擔任過合規/風控法務職務，參與過銀行信貸、資管產品、直接投資、證券投資等業務環 節的風險控制

● 在投資公司或是一般公司的投資部（自有資金投資）擔任風控法務職務，參與過投資項目（股權投資或證券投資）的盡職調查、合同 審查、投后管理、項目退出，熟悉投前、投中、投后各環節的風險把控

● 具備會計師、審計師、律師的職業經歷，具有會計師、律師職業資格，從事過財務審計、投資并購、風險投資、資本市場、私募基金 相關業務 此外，我們在實操中也遇到過部分擬任合規/風控負責人，雖然未從事過上述與風險管理直接相關的工作，但因具備較強的專業背景知識 以及多年的金融投資相關的工作經驗，Zui后也獲得了中基協的認可，登記為私募基金管理人的合規/風控負責人。 ●證明文件要求 就上述專業背景、工作經歷的核查，我們通常要求提供學歷學位證書、職業資格證書，既往工作單位簽署的勞動合同（含職務）、任職 證明（含職務）、社保繳納記錄、離職證明、私募基金從業人員系統中的記錄等文件證明既往工作經歷。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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