2022年深圳私募股權投資基金產品備案流程（協會新規）

根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規定，私募基金募集完畢后20個工作日，應當依法申請備案，各類私募基金均應到基金業協會備案，否則，不得從事私募投資基金管理業務的活動。私募基金備案不是行政審批，堅持適度監管，事中事后監管的原則。

一、私募股權基金名稱要求

1、禁止性行為。一是私募投資基金名稱不得明示、暗示基金投資活動不受損失或承諾zui低收益，不得含有安全、保險、避險、保本、穩贏等可能誤導或混淆投資人判斷的字樣，不得違規使用“高收益”、“無風險”等與私募投資基金風險收益特征不匹配的表述。二是私募投資基金名稱不得含有虛假記載和誤導性陳述，不得對投資業績進行預測，不得在未提供客觀證據的情況下使用zui佳業績、zui大規模和zui強等夸大或誤導基金業績的字樣。三是未經合法授權、私募投資基金名稱中不得使用zhiming人士姓名、zhiming機構的名稱或商號。四是私募投資基金名稱不得使用“資管計劃”、“信托計劃”、“專戶”、“理財產品”等容易與金融機構發行的資產管理產品混淆的相同或相似字樣。

2、私募投資基金名稱應當列明體現基金業務類別的字樣，且應當與基金合同、合伙協議或公司章程約定的基金投資范圍、投資方向和風險收益特征保持一致。

3、私募股權投資基金名稱中可以使用創業投資、并購投資、基礎設施投資或其他體現具體投資領域特點的字樣，如未體現具體投資領域的特點，則應當使用股權投資字樣。

4、通過有限合伙、有限責任公司、股份有限公司等形式募集設立的私募投資基金名稱應當符合《關于印發

二、私募基金備案材料及信息要求

私募基金管理人應當保證基金備案及持續信息更新中所提供的所有材料及信息（含信息填報信息）應真實、準確、完整、不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。私募基金備案材料不完備或不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。在具體要求上，一是2018年下半年開始，部分基金管理人在備案新產品時，被基金業協會反饋要求就存續的產品進行合規自查，并提供自查報告。二是2019年年末中基協產品備案新規發布后，在AMBERS系統中產品備案板塊進行了更新，主要集中在基本信息、托管及外包服務機構信息、投資者信息等頁簽下。三是系統還更新了備案承諾函、新增了風險揭示書內容與格式指引，以配套備案新規落實。

三、私募基金備案上傳及填報要求

根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號）第8條規定，私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續，報送以下基本信息：一是主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類型。主要投資方向應該與其基金合同或合伙協議約定的投資范圍一致，與其基金類型、投資類型相對應，其說明具體投資方式，明確投資標的。二是基金合同、公司章程或合伙協議，資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件。三是采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議，委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協議。四是基金業協會要求的其他信息。基金業協會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內，通過網站公示私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。

私募基金管理人應認真閱讀《私募投資基金備案須知》和系統提示，保證所上傳材料與資產管理業務綜合報送平臺和從業人員管理平臺填報的內容一致，并上傳私募基金備案承諾函、基金合同、風險揭示書、實繳出資證明等相關書面材料且保證簽章齊全。

四、私募基金禁止投資的范圍的要求

私募投資基金不應是借（存）貸活動。下列不符合“基金”本質的募集、投資活動不屬于私募投資基金備案范圍：一是變相從事金融機構信（存）貸業務的，或直接投向金融機構信貸資產；二是從事經常性、經營性民間借貸活動，包括但不限于通過委托貸款、信托貸款等方式從事上述活動；三是私募投資基金通過設置無條件剛性回購安排變相從事借（存）貸活動，基金收益不與投資標的的經營業績或收益掛鉤；四是投向保理資產、融資租賃資產、典當資產等《私募基金登記備案相關問題解答（七）》所提及的與私募投資基金相沖突業務的資產、股權或其收（受）益權；五是通過投資合伙企業、公司、資產管理產品（含私募投  資基金）等方式間接或變相從事上述活動。

五、私募基金重大事項變更的更新要求

私募基金管理人應結合私募金投資運營實際，及時報送基金重大事項變更情況及清算信息，按時履行基金季度、年度更新義務，發生如下重大事項的，私募基金管理人要在5個工作日內向基金業協會報告，重大事項具體包括：管理人、托管人發生變更的；基金合同發生重大變化的；基金觸發巨額贖回的；涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的重大訴訟、仲裁、財產糾紛的；投資金額占基金凈資產50%及以上的項目不能正常退出的；對基金持續運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。

私募基金管理人為按時履行季度、年度或重大事項信息報送更新義務累計超過2次，基金業協會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺（http://gs.amac.org.cn）對外公示。需要注意的是，重大事項變更shouci提交后6個月內仍未辦理通過或退回次數超過5次，私募基金管理人將無法進行新產品備案。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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