香港資產管理公司設立|香港9號牌照申請及海外基金發行

香港資產管理公司設立|香港9號牌照申請及海外基金發行

隨著國內投資者國際化資產配置的大趨勢，近幾年越來越多的內地私募機構開始選擇進軍香港市場，通過在香港設立公司來吸納海外資金，不少私募管理基金都有意向香港申請9號牌照。香港9號牌照，即提供資產管理牌照，根據香港《證券及期貨條例》規定，9號牌主要是提供管理證券或期貨合約投資組合的服務等。只有持有香港9號牌照才能在香港管理客戶資金，業務類型相當于內地的私募基照，但相比于內地的私募管理人登記備案，香港對投資群體則沒有較大限制。

另外，香港9號牌照也是目前國內大型私募出海的主流方式之一，持有9號牌照相當于在國際資本市場上有“通行證”，不僅可以直接參與境外的投資，還可以管理運用外海投資者的資金。持有9號牌照的公司有資格為境內機構提供股票，基金，債券等投資組合管理服務，也可以通過推出投資移民和投資咨詢等增值服務，向高凈值客戶提供更為多元化的服務。

香港9號牌照的作用

1、境外投資：拓展投資標的范圍，可以涉及海外權益類資產以及衍生品等金融產品；受益于海外市場相對理性的投資氛圍，為國內奉行價值投資理念的私募機構創造了更好的投資環境。

2、增加國內客戶資產配置選擇：獲得9號牌照可以滿足客戶不同的需求，為高凈值客戶提供更多元化的服務。

3、稅收優惠，在香港設立一個基金管理公司可以享受香港強大的稅務優勢減輕較大的納稅負擔。

申請香港9號牌照的途徑：

一是，在香港直接申請9號牌；二是，收購一家已經成功申請到9號牌照的公司。在資本比較活躍的過去幾年，大多數私募機構通過直接申請9號牌的方式進入香港資本市場。直接申請9號牌照，可以使香港子公司和原私募機構名稱保持一致或相似，有利于品牌傳承。取得香港9號牌照的方式，除了直接申請外，也可以考慮收購其他現有的香港9號牌機構。不過，自己從頭申請牌照，雖然看上去需要一些時間（如半年左右），但會是一個干干凈凈的平臺。如果去收購其他有香港9號牌照的機構，就需要做比較深入的盡職調查，來避免可能的風險。

直接申請香港9號牌的條件

申請9號牌，需要在公司和人員方面滿足一些硬性條件。

1、公司方面，必須符合以下要求：

（1）已在香港注冊成立或已向公司注冊處注冊的海外法團；

（2）財務狀況及償債能力良好且公司各人員具備一定資歷和經驗；

（3）公司必須證明其擁有適當的業務架構、良好的內部監控系統及合資格的人員；

（4）獲發牌照的資產管理公司必須Zui少有兩名負責人員（RO）；

（5）Zui少一名負責人員必須為董事局成員；

（6）如需要持有客戶資產的，Zui低繳足股本500萬港幣，速動資金不低于300萬港幣；

  (7)  另外,公司需要符合嚴格的風控機制。

此外，證監會還要求Zui少一名負責人員必須以香港作為基地，以便直接監督有關業務和香港證監會在必要時及時聯絡。此外，擬申請9號牌LPF還需在香港有實際辦公地址。

2、人員方面

在香港，資產管理從業人員有較高的進入門檻。具體而言，個人包括有關負責人員和有關持牌代表，二者均須向證監會申請牌照，才能提供資產管理服務。

 在香港設立基金管理公司可以享受到香港具有競爭力的稅務政策，減輕稅務負擔，而且獲得香港9號牌照來實現“出?！被蛞牒Ｍ馔顿Y者，實際工作中，會見到很多9號牌機構同時也持有4號牌（就證券提供意見）。了解更多香港9號牌照或香港4號牌照可咨詢騰博國際。

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