2021私募基金新規定“十不得”|私募基金管理人登記備案有何要求？

2021私募基金Zui新規定“十不得”|私募基金管理人登記備案有何要求？

為了強化私募基金行業的監管，推動行業優勝劣汰的良性循環， 1月8日，證監會正式發布了《關于加強私募投資基金監管的若干規定》（下稱《規定》），明確私募基金管理人及從業人員等主體的“十不得”禁止性要求。這是自2014年8月21日證監會發布《私募投資基金監督管理暫行辦法》后再次對私募基金行業發布監管規定。

具體來看“十不得”分別是：

一、未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或 者“基金管理”字樣或者近似名稱進行私募基金業務活動，法律、 行政法規另有規定的除外。

二、私募基金管理人不得直接或者間接從事民間借貸、 擔保、保理、典當、融資租賃、網絡借貸信息中介、眾籌、場外 配資等任何與私募基金管理相沖突或者無關的業務。

三、私募基金管理人的出資人不得有代持、循環出資、 交叉出資、層級過多、結構復雜等情形，不得隱瞞關聯關系或者將關聯關系非關聯化。

四、私募基金管理人、私募基金銷售機構及其從業人員在私募基金募集過程中不得直接或者間接存在的行為，以及私募基金管理人的出資人、實際控制人、關聯方不得從事私募基金募集宣傳推介。

五、私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基 金法》《公司法》《合伙企業法》等法律規定的特定數量。任何單位和個人不得通過將私募基金份額或者其收（受）益 權進行拆分轉讓，或者通過為單一融資項目設立多只私募基金等 方式，以變相突破合格投資者標準或投資者人數限制。

六、私募基金管理人不得直接或者間接將私募基金財產不得用于借（存）貸、擔保、明股實債等非私募基金投資活動；投向保理資產、融資租賃資產、典當資產等類信貸資 產、股權或其收（受）益權；從事承擔無限責任的投資。

七、私募基金管理人及其從業人員從事私募基金業務， 不得有下列行為:

八、私募基金管理人管理的私募基金不得直接或者間 接投資于國家禁止或者限制投資的項目，不符合國家產業政策、 環境保護政策、土地管理政策的項目，但證券市場投資除外。

九、私募基金管理人不得從事損害私募基金財產或者投資者利益的關聯交易等投資活動。

十、私募基金管理人及其出資人和實際控制人、私募 基金托管人、私募基金銷售機構和其他私募基金服務機構所提交 的登記備案信息及其他信息材料，不得有虛假記載、誤導性陳述 或者重大遺漏，并應當按照規定持續履行信息披露和報送義務， 確保所提交信息材料及時、準確、真實、完整。

值得注意的是，證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事私募基金業務，不適用此《規定》。

此外，《規定》還對施行前已登記私募基金管理人有不符合《規定》要求的，根據不同情況分別安排了不同的過渡期。

私募基金公司管理人備案要求？

1. 規定基金管理人的登記和基金產品的備案制度，基金募集完畢后向基金行業協會備案；

2. 規定合格投資者制度，非公開募集基金只能向合格投資者募集，合格投資者應達到規定的收入水平或者資產規模，具備一定的風險識別能力和承擔能力，合格投資者累計不得超過二百人；

（1）個人投資者的金融資產不低于 500 萬元人民幣，機構投資者的凈資產不低于 1000 萬元人民幣；實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。

（2）具備相應的風險識別能力和風險承擔能力；

（3）投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元人民幣。

3. 規定基金的投資運作、收益分配、信息披露等方面內容主要由基金合同約定，以自律管理為主；

4. 規定非公開募集基金禁止進行公開性的宣傳和推介；

5. 規定非公開募集基金應當由基金托管人托管，基金合同另有約定的除外。

6. 規定非公開募集基金管理人達到規定條件的，經監管機構核準，可以從事公募集金管理業務。

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