2021私募基金公司注冊地應如何選擇？熱門基金小鎮政策解讀

2021私募基金公司注冊地應如何選擇？熱門基金小鎮政策解讀

本文根據騰博國際邱先生實際經驗撰寫，請勿轉載！

近日，中國證券投資基金業協會發布了2021年4月私募基金管理人登記及產品備案月報。截至2021年4月末，存續私募基金管理人24479家，具體來看，私募證券投資基金管理人8920家，私募股權、創業投資基金管理人14947家，私募資產配置類基金管理人9家，其他私募投資基金管理人603家。

目前國內私募做股權類的門檻基本大致相同，滿足1000萬注冊資金，實繳25%-50%，高管團隊持證具有3-5年從業經驗，基本注冊和備案問題不大，但是做私募證券類的，要求就會比較高了，今天主要給大家介紹一下熱門城市及基金小鎮，證券類私募基金公司注冊的要求。

廣東深圳：

私募證券管理公司注冊條件：

實際控制人/第一大股東為法人時，應當具備下列條件：

（1）從事證券投資、資產管理、企業并購或者其他金融資產管理等相關業務；

（2）經認定且符合下列條件之一：中央企業、地方國資企業、持牌金融機構等組織；近3年凈利潤累計不低于2000萬元，稅收不低于600萬元的民營企業、上市公司；管理資金規模（實繳）不低于2億元人民幣的國內外投資機構；

（3）在稅務、工商，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

實際控制人/控股股東為自然人：

（1）應當具有8年以上基金、證券、銀行等金融相關領域或與所投行業領域相關的工作經驗；

（2）實際控制人/控股股東之外的其他自然人股東具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關領域或與所投行業領域相關的工作經驗；

（3）自然人股東需承諾3年內不對其股權結構進行商事信息變更。

廣東佛山（千燈湖基金小鎮）：

注冊資本：

l 1000萬（實繳300-500萬）需提供驗資報告。

注冊地址：

l 股權管理人、基金產品可使用集群地址注冊、證券管理人需要實際租賃地址，費用（5000-6000/月80平方左右）

股東要求：

l 自然人持股/高管：

大股東為實際控制人（可擬任法定代表人、總經理、執行董事）、小股東（可擬任監事）

要求：滿足出資要求，5年以上相關行業經歷（銀行、保險、證券、基金）小股東3年以上相關行業經歷、風控和基金經理5年以上相關行業經歷

小鎮優惠政策：

私募股權投資基金：規模達到 1 億元人民幣或等值外幣及以上的，按規模的 1%給予獎勵，總額不超過 2000 萬元人民幣。對規模達到 50 億元、100 億元人民幣或等值外幣及以上的大型、特大型單只私募股權投資基金，分別給予獎勵 3000 萬元人民幣及 5000 萬元人民幣。

私募證券投資基金：規模達到 2 億元人民幣或等值外幣及以上的，按規模的 0.5%給予獎勵，總額不超過 2000 萬元人民幣。

其他投資類基金：規模達到 10 億元人民幣或等值外幣

及以上的，按規模的 0.5%給予獎勵，總額不超過 2000 萬元人民幣。

僅通過中國證券投資基金業協會登記備案，但其私募基金管理機構未在創投小鎮范圍內注冊登記的，按照落戶獎勵的50%給予獎勵；在小鎮內注冊的按照落戶獎勵的給予獎勵。

另外，私募機構規模達到1個億以上的，按照階梯給予前3年 50%-租金補貼。

海南（亞太基金小鎮）：

基金公司設立要求：

注冊資金1000萬以上，Zui低實繳25%，高管團隊持從業證并有5年以上相關行業經驗。

優惠政策:

1、財政獎勵：

企業年納稅總額(含增值稅及附加、企業所得稅合計)達到 50 萬元，繳交的增值稅

及企業所得稅屬三亞市地方留成部分，3 年內給予 財政獎勵，任意一個自然

年度內企業所繳稅款累計 50 萬以后，當月繳稅，次月給予相應獎勵；企業中高管及

有限合伙企業自然人合伙人繳交的個人所得稅（投資收益、利息、股息、紅利、

股權轉讓所得、財產轉讓所得及工薪收入部分）三亞市地方留成部分，3 年內按

給予財政獎勵，3 年后適用辦法視情況另行制定，企業 10 年內不得遷出小

鎮，如遷出則退回獎勵。

2、雙十五稅收優惠：

企業所得稅 15%和個人所得稅 15%，私募基金涉及的主要稅種有企業所得稅、

個人綜合所得稅及個人經營所得稅三種。

根據指定的三個鼓勵類目錄，目前創投類企業享受 15%的企業所得稅優惠，由

稅務局根據發改委認定，初步確定為在中國證券投資基金業協會備案為創投企業

及在海南省發改委被備案為創投企業兩種。

員工在管理公司的綜合所得(包括工資薪金、勞務報酬等)及合伙企業 LP 的經營

所得（投資企業股權轉讓所得）都能享受 15%的優惠。

3、資金補助

鼓勵三亞亞太金融（基金）小鎮的各類投資基金支持三亞市實體經濟發展，

所投企業符合三亞市旅游、現代服務業、高新技術產業且企業納稅地點在三亞的，

按照其投資額度的 1%給予一次性項目資助，高資助金額不超過 600 萬元。對綠

色產業基金、氣候基金在我市綠色產業的投資額度按 2%給予獎勵，高獎勵不超

過 600 萬元。

海南（博鰲基金小鎮）：

股權類基金產品：企業所得稅和增值稅，自繳納第一筆稅起前五年，按市級留存部分的50%獎勵。高管個人所得稅，所在企業當年實繳稅收（不含個人所得稅）達到1000萬，按市級留存部分的80%獎勵,1000-5000萬的，按90%獎勵，5000萬以上，按獎勵。

2、其他獎勵政策

1、創立獎勵：

規模達到2000萬元的天使投資基金，按不超過基金規模1%的比例給予獎勵；

規模達1億的創業投資基金，按不超過基金規模0.7%的比例給予獎勵；

規模達2億元的私募股權基金和產業投資基金，按不超過基金規模0.5%的比例給予獎勵；

規模達5億元的私募證券基金和公募基金，按不超過基金規模0.2%的比例給予獎勵。

2、辦公獎勵：

購地自建辦公用房且建筑面積自用率達60%以上的，按每平方米300元標準給予一次性獎勵，分五年支付，每年支付20%；租用自用辦公住房的，按每平方米20元/月給予三年的租金獎勵，按40%，30%，30%的比例分三年發放。

青島（姜山基金小鎮）：

基金管理類型：公司制注冊資本至少500萬元；合伙制注冊資本至少1000萬；入駐一年內至少實繳500萬元；

基金類型：公司制、合伙制、契約制皆可；

私募天使投資基金規模不低于 1000 萬元；私募創業投資基金規模不低于 3000 萬元；

私募股權投資基金規模不低于 5000 萬元；私募證券投資基金規模不低于1億元；

其他類投資基金規模不低于 3 億 元；入駐一年內至少實繳1000萬元；

優惠政策：

一、落地獎勵

自營業當年起三年內，可免費使用300平方米辦公用房；超過300平方米的部分，按照租賃價格（不高于市場指導價）的30%給予補助，每年補助總額不超過10萬元。

二、地方經濟貢獻獎勵

（一）自產生地方經濟貢獻之日起5年內，可享有以下政策扶持：

企業增值稅：地方留存比例50%, 獎勵地方留存比例的80%，獎勵幅度為納稅全額的40%。

企業所得稅/個人所得稅：地方留存比例40%, 獎勵地方留存比例的90%，獎勵幅度為納稅全額的36%。

2021年，歷經2020年疫情的洗禮，國內企業經濟開始復蘇，今年的私募行業贏來高度關注，各大紛紛涉足私募基金，國內私募基金小鎮設立優惠政策眾多，私募機構新設、變更、遷入、基金管理人牌照申請，可聯騰博邱先生~

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