私募基金公司管理人登記備案流程須知

私募基金公司管理人登記備案流程須知

私募基金備案流程，私募基金登記備案本質上是基金業協會根據基金法實施的一種自律管理，是一種信息披露方式，鼓勵行業遵從基金募集、基金合同、內部控制等在內的自律規則，推動私募基金管理人和基金服務機構正確認識行業本質，共同完善基金治理，保護投資者核心利益。

今年1月證監會發布《關于加強私募投資基金監管的若干規定》，私募基金備案流程有部分變化，騰博國際邱先生在實操過程中整理了私募基金備案流程，以供各位參考。

1.私募基金管理人申請辦理步驟

在實際申請辦理過程中，只能經中基協認可的企業才算是基金管理人，私募基金管理人應當向中基協切實履行基金管理人備案并申請辦理變成中基協會員。換句話說要推出基金產品募資并用以項目投資Zui先應當備案為私募基金管理人，與此同時依據將來基金的種類必須備案為具有相應產品推出權利的私募基金管理人。一般來說申請辦理步驟如下所示：

（1） 了解監管要求了解《私募基金管理人備案須知》、《私募基金管理人備案法律意見書指引》條文，了解有關實際控制人、公司股東、高管、企業營業范圍等具體內容。

（2）創建團體除開確定公司股東（特別是實際控制人）具有相應出資實力外，管理團隊的構建也十分關鍵。企業應起碼5名職工（包括3名高管），且除法定代表人外的高管不應該有兼職。

（3）公司注冊地址挑選找到適宜的公司注冊地址注冊企業，比如說稅收洼地，便于末期得到 地方的稅收返還等政策優惠。

（4）申請辦理工商登記得到 地方金融辦（或金融局）準許，去往工商部門申請辦理企業注冊，及其后期稅務登記，銀行開立基本戶等。

（5）工薪階層及五險一金給職工簽訂合同，上傳工資及五險一金。

（6）提前準備法律意見書與律所簽署法律意見書合同及日常法務合同（末期基金備案必須），依據律師提供的“法律意見書”資料需求清單提前準備資料。

（7）高管從業資格證認定點擊“專業人員管理系統”下屬菜單“擬備案私募機構高管入口”，填好高管的基本資料，如無從業資格證則與此同時可認定從業資格證。業務平臺數據填好中填好高管的數據必須從上述途徑調取。

（8）業務平臺數據填好在“資產管理業務綜合報送平臺”中填好管理人基本資料，并上傳法律意見書。

（9）提交等待反饋中基協收到“私募投資基金管理人”備案申請辦理后，會依據真實情況反饋必須更正的資料或解釋清楚的注意事項。

（10）備案通過備案通過后必須跟地方證監局緊密聯系，并不斷完善基金管理人專業人員數據。

2021年私募基金的存續體量穩步上揚，保持了近一年來持續環比增長的趨勢，其中，證券類和創投類的私募基金存續規模雙雙取得兩位數環比增幅。各位投資者在進行私募基金備案時，一定要按照規定，避免備案被駁回。

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