私募股權投資類FOF基金"備案條件與流程是什么?

私募股權投資類FOF基金"備案條件與流程是什么?

答：首先”私募股權基金備案“指的是管理人類型。管理人類型分為三類：即”私募證券投資基金、(私募股權、創業投資基金)、其它類投資基金“而備案流程需提交的資料根據管理人類型略微不同。下面我們就說“私募股權基金備案”流程與條件?

私募股權基金備案

1、私募基金管理人應完成登記，需在中基協申請私募基金管理人備案。

2、根據《私募基金登記備案系統-基金備案及信息更新填表說明》，私募基金備案時應填報信息并提交各類材料。本文將私募基金須提交的材料匯總，便于管理人了解，提前準備。

3、備案系統將私募產品分為私募證券、私募股權、私募創投、其他私募基金及顧問管理產品五類。備案時按基金所屬類別，對應提交資料。

私募股權投資基金、私募股權投資類FOF基金需提交文件：

1、營業執照\主體資格證明文件(合伙型、合作性、公司型基金適用)

2、基金招募說明書

3、基金風險揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規模證明(包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調檔材料等第三方出具的證明)

6、基金合同/合伙協議/公司章程

7、委托管理協議(若有)

8、基金托管協議(若有)

9、投資者明細(包括姓名/機構名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當日)以后的基金必填此項)

10、對銷售業務的管理制度

11、對份額登記業務的管理制度

12、銷售系統測試報告、銷售系統與中央數據交換平臺聯網測試報告、銷售系統功能說明

13、銷售監管機構監督協議

14、份額登記系統測試報告、銷售系統與中央數據交換平臺聯網測試報告、銷售系統功能說明。(若有)

15、資金清算系統測試報告、功能說明。(若有)

16、份額登記監管機構監督協議(若有)

17、委托外包協議(若有)

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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