?私募股權投資基金產品備案流程

私募股權投資基金產品備案流程

根據《私募投資基金管理人登記和基金備案管理辦法（試行）》第11條規定 理人應當在私募基金募集完畢后的20個工作日內，通過私募基金登記備案系統 并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱，資本規模 基金合同（基金公司章程或合伙協議）等基本信息。此外根據《私募基金管理 金備案辦法（試行）》第14條規定，經備案的私募基金可以申請開立證券相關 中基協發布的《私募投資基金備案須知》的規定，私募投資基金完成備案之前 金管理為目的，投資于銀行活期存款、國債、中央銀行票據等中國證監會認可的現金管理工具。

自2017年4月5日起，私募基金管理人統一通過新的AMBERS系統為其管理的私募基金進行備案，該系統在做統計工作的同時，也 募基金在設立和運營商做出相應調整，以滿足法律法規和中基協自律規則的合規要求。 

（一）私募基金產品備案流程 根據中國基金業協會統計，就備案產品而言，截至2019年末，存續私募股權投資基金28477只，較2018年末增加1302只，增長4 規模8.87萬億元，較2018年末增加1.07萬億元，增長13.71%。2019年當年新備案私募股權投資基金4032只，備案規模6045.74 2019年末，存續創業投資基金7978只，較2018年末增加1470只，增長22.59%；基金規模1.21萬億元，較2018年末增加2993.6 32.92%。2019年當年新備案創業投資基金1861只，備案規模1146.18億元。 

（二）私募基金產品備案上傳材料 

1、營業執照/主體資格證明文件。對于合伙型、公司型的基金產品，AMBERS系統會要求上傳此項文件，契約型基金不需要上傳 金產品的營業執照，而非基金管理人的營業執照； 

2、《備案承諾函》。需按照中基協蕞新模板；

3、《基金招募說明書》。需經過管理人蓋章，是基金管理人撰寫的說明自身優勢和投資活動的文件，用于招募基金投資者參與基 容主要包括如下六個方面，一是基金的規模、存續期和預計封閉期間；二是基金管理人在管基金情況摘要；三是機構和基金的投資 投資策略和基金管理人在特定市場上的競爭優勢；四是投資管理團隊和投資決策委員會的介紹；五是基金管理人過往業績描述；六 條款、包括分配機制、管理費和管理人投入等；

4、基金合同/合伙協議/公司章程。2019年12月22日，中基協正式發布基金合同指引1-3號，指引分契約型、公司型、合伙型三類 了不同的指引方式。作為基金管理人和潛在投資者后續商務談判的基礎，常見的基金條款主要包括：一是經營/投資范圍條款。約 投資范圍、投資限制、循環投資等；二是運營成本條款，管理費是基金管理人收取的費用，可按資金承諾比例收取或基于基金運營 三是利潤分配條款，包括收益分配方式、門檻收益率、追趕方式、業績報酬比例、回撥機制等；四是資金承諾，也即認繳規模，是 承諾的要投入一只基金總資金的額度，一般要求投資者在做出承諾的同時，基金管理人也要承諾投入資金；五是繳款安排，承諾投 基金的資金通常并非一次性匯入基金賬戶，而是在需要進行投資的時候由管理人向投資人提出繳款要求；六是退出與份額轉讓。股 運作時間長，基金管理人與投資者會就基金擴募與縮募，份額退出、份額轉讓、基金清算進行限制和約束）； 

5、《基金風險揭示書》。半開放式模版，需在中基協發布的模版基礎上結合自身產品實際情況進行修改；

6、《托管協議》。當前公司型基金和合伙型基金在法律層面并未要求必須托管，只有契約型基金必須托管，因此托管協議不是必 果基金選擇不托管，中基協反饋意見會要求上傳所有投資者簽署的《無托管協議》，《無托管協議》中需要明確說明本基金無托管 合同指引，無托管的基金產品，需要在基金合同內說明私募基金財產安全的制度措施以及糾紛解決機制； 

7、產品結構圖。半開放式模版，需在中基協發布的模版基礎上結合自身產品實際情況進行修改； 

8、實繳出資證明及基金成立日期證明。有托管的以托管行出具的加蓋公章的資金到賬通知書為準，無托管可以使用銀行回單，會 具的驗資證明等第三方出具的證明； 

9、私募投資基金投資者風險問卷。根據《私募投資基金募集行為管理辦法》第18-20條規定，對于特定對象的風險識別能力和風 進行的評估，其結果有限期蕞長不得超過3年，逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險評估。同一私募基金產 持有期間超過3年的，無需再次進行投資者風險評估。 

10、基金的工商公示信息截圖。屬于備案必備文件，在國家企業信用信息公示系統將企業的基本工商信息頁面截圖即可。根據《 募集行為管理辦法》規定，在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規，說明投資冷靜期、回訪確認等 以及投資者的相關權利，重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署風險揭示書。實操中應注意如下兩點，一是風險揭示書擬定應參 資基金募集行為管理辦法》附件2指引所示格式，涵蓋指引所列內容，并與產品合同風險揭示章節主要內容一致。二是投資者對聲 簽署，蕞終由投資者、經辦人員、募集機構三方簽字、蓋章。 11、募集結算資金專用賬戶監督協議或相關證明文件。按照《私募投資基金募集行為管理辦法》（2016）第13條第2款的規定， 售業務資格的商業銀行、證券公司等金融機構，可以在同一私募基金的募集過程中同時作為募集機構與監督機構。符合前述情形的 立完備的防火墻制度，防范利益沖突。如果募集機構不屬于取得基金銷售業務資格的商業銀行、證券公司等金融機構，則應當與監 賬戶監督協議，明確對私募基金募集結算資金專用賬戶的控制權、責任劃分及保障資金劃轉安全的條款。監督機構應當按照法律法 督協議的約定，對募集結算資金專用賬戶實施有效監督，承擔保障私募基金募集結算資金劃轉安全的連帶責任。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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