申請私募基金管理人登記備案過程注意事項

申請私募基金管理人登記備案過程注意事項

在今年我國私募基金公司注冊數量劇增，許多投資者紛紛投身到私募行業。而海南、北京、青島成為投資者的青睞的注冊地，

1、登記備案信息提交后，經多長時間辦理通過？

協會在收齊機構的申請材料及書面承諾函后，立即開展登記工作。協會可以采取約談管理人員、現場檢查、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見等方式對私募投資基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

除暫緩登記情形外，私募投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，協會自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募投資基金管理人基本情況的方式，為私募投資基金管理人辦結登記手續，同時相應辦理會員入會手續。

私募基金備案材料完備的，協會自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。

2、私募基金登記備案信息是否對外公示？

協會將在網站公示私募投資基金管理人、私募基金及私募基金從業人員的基本信息，并接受社會監督。全部公示信息系由經登記的私募投資基金管理人提供，管理人承諾對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

（1）基金管理人公示。包括基金管理人名稱、注冊地址、成立時間、登記時間、登記編號、企業性質、注冊資本/認繳資本、法定代表人/執行事務合伙人(委派代表)姓名及工作履歷、其他高管人員姓名、具有從業資格的員工人數、機構網址等基本信息。

（2）私募基金公示。包括私募基金名稱、基金編碼、幣種、成立時間、備案時間、基金類型、運作狀態、基金管理人名稱、管理類型、托管人名稱、主要投資領域等基本信息。

（3）從業人員公示。包括從業人員姓名、從業資格證書編號、注冊變更記錄等基本信息。

3、私募基金從業資格的認定標準及從業人員注冊程序？

答： 私募投資基金管理人應當事先確認本機構報送的從業人員注冊信息符合《辦法》規定的認定條件，并承擔核實責任。協會將予以進一步核對。如發現注冊信息存在虛 假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，協會將對私募投資基金管理人采取相應自律處分措施。涉嫌違法違規的，將移送中國證監會處理。

4、外資私募基金管理機構是否納入登記備案范圍？

答：境內注冊設立的私募基金管理機構，應當向基金業協會履行私募基金管理人登記手續。境外注冊設立的私募基金管理機構暫不納入登記范圍。

5、自然人是否能登記為私募基金管理人？

答：根據《證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業擔任。自然人不能登記為私募基金管理人。

6、實繳資本未到位的機構能否登記為私募基金管理人？

答：私募基金管理機構應當具備適當資本，以能夠支持其基本運營。

7、私募基金管理機構是否必須履行登記手續？如不登記有何后果？

答：根據《證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規定，私募基金管理機構應當履行登記手續。否則，不得從事私募投資基金管理業務活動?；饦I協會與中國證監會已建立私募基金登記備案信息共享和定期報告機制。已設立私募基金管理人應當在4月底以前按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，到基金業協會完成登記手續。對已登記的私募基金管理人，基金業協會應提供各項服務；對于未登記的私募基金管理人，中國證監會將采取相應監管措施。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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