私募基金公司備案高管團隊人員要求（2022新規）

私募基金公司備案高管團隊人員要求（2022新規）

全國各地私募基金公司注冊、私募基金中基協管理人備案、私募產品備案、私募高管人員掛靠

私募基金公司備案高管人員如何配置？

1、員工數量根據《私募基金管理人登記須知》的要求，申請機構員工總人數不應低于5人。
我們實務操作中，建議人員在6~7個。建議至少5人持證，不宜有過多工商兼職。 
2、高管人員

（1）高管崗配備-法定代表人勝任能力要求

1. 法定代表人為公司高管，在主體注冊前應提前對法定代表人的勝任能力做出評估，以免后續變更風險。

2. 具有基金從業資格；

3. 年紀與行業平均水平一致，不建議90后（資歷優越除外）；

4. 具有幾年以上管理經驗或中高層工作經歷；

5. 法定代表人可兼任投資經理，兼任投資的法定代表人需要證明其具有與崗位匹配的履職能力；（證券類投資崗：現任職高管近三年內連續六個月以上可追溯的投資業績證明材料；股權類投資崗：具有3年以上參與/主導股權/創投類項目并成功退出的經歷；能提供工作底稿證明（如脫敏版股權項目協議、盡職調查報告、投資決策分析等）

 一般來說，只能在關聯的私募機構兼職（如有兼職情況，需披露后審慎判斷）

（2）高管崗配備-合規風控負責人勝任能力要求

(1) 合規風控負責人為公司高管，在登記啟動前，應提前物色有勝任能力的合規風控人選。具體要求：

(2) 有3年以上合規風控從業經驗；如私募基金管理人風控負責人、其他金融機構風控崗等；

(3) 能提供脫敏工作底稿/工作情況說明，如托管往來、公司投決會記錄、交易記錄、自查報告留痕等；

3、基金經理的勝任能力要求

基金經理非高管，可由符合勝任能力的法定代表人兼任。具體要求：（1）具有3年以上及以上金融機構投資崗位的工作經歷；（2）近3年內連續6個月以上可追溯的業績證明材料；
A、證券類私募基金經理投資業績要求：

1、若涉及個人證券賬戶投資業績，為完整體現貴機構投資業績和專業勝任能力，涉及的個人證券賬戶投資，請貴機構按照材料清單第28款提供Zui近3年年均規模大于1000萬的完整業績情況，并請按照年份在法律意見書中逐一論述資金規模、投資期限、投資業績、組投資及獲益情況。此外請提供對應的個人證券賬戶對賬單作為證明材料，對賬單材料應能反映開戶人姓名、資金規模、對應時間等信息。

2、若涉及公司自營證券賬戶投資，為完整體現貴機構投資業績和專業勝任能力，請貴機構按照材料清單第28款提供Zui近3年完整的業績情況，并請按照年份在法律意見書中逐一論述資金規模、投資期限、投資業績、組合投資及獲益情況。此外請提供對應的自營證券賬戶對賬單、任職公司開具的任職證明、投資決策情況郵件往來記錄、投資決策委員會決議證明等作為證明材料，任職證明包括但不限于勞動合同、社保繳納記錄證明、或工資發放流水等材料，對賬單材料應能反映開戶人信息、資金規模、對應時間等，此外請補充說明相關自營戶涉及及的投資的具體性質及資金來源情況。

3、若涉及私募基金產品管理業績，為完整體現貴機構投資業績和專業勝任能力，請盡可能提供時間較長、具有一定管理規模、正收益的產品業績證明，并能提供相關人員為基金經理或投資決策負責人的直接證明材料，包括但不限于基金合同約定、協會AMBERS系統產品備案界面相關模塊信息等材料，且應有充足的材料證明管理起始時間、管理規模和在管期間業績表現情況。 

請按上述要求提供相關業績證明請提供連續3年規模大于1000萬的完整投資業績證明材料，若無法提供將中止辦理。
B、對股權投資高管投資管理經驗證明要求

1、申請機構應提供高管及投資人員主導項目募投管退證明文件、項目退出情況等直接證明文件。

2、提供股權投資經驗說明、項目投資建議書、盡調報告、投決會決議及表決記錄、股權轉讓及增資協議，工商查詢截圖證明。

3、投資高管為新三板/IPO項目主辦券商/會計師/律師，提供簽名的報告、工作郵件截圖證明

提示：投資經歷需說明項目名稱、開始退出時間、規模及收益，提供以上等證明材料

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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