為何私募基金公司注冊后必須進行私募基金備案？（2022版）

為何私募基金公司注冊后必須進行私募基金備案？（2022版）

近日，中國人民銀行發布了關于《地方金融監督管理條例（草案征求意見稿）》（以下簡稱“監管條例”）公開征求意見的通知，意見反饋截止時間為2022年1月30日。

監管條例中指出，地方金融監督管理部門強化對投資公司的監管，投資公司不得違反國家金融管理規定，以許諾還本付息或給予其他投資回報等方式向不特定對象募集資金，不得公開傳播募集資金信息，不得以任何形式從事須經批準的金融業務。地方市場監督管理部門會同地方金融監督管理部門嚴格對新設投資公司的商事登記管理。

對開展私募基金、各類金融產品代銷、金融投資咨詢等金融業務的投資公司，應按照國務院金融監督管理部門規定取得業務牌照或完成登記備案。無法取得業務牌照或完成登記備案的，地方金融監督管理部門應限期清理規范。

為何要辦理私募投資基金備案？

1、從管理人的角度：督促管理人勤勉、盡責、合規管理私募投資基金

1）督促管理人規范募集推介行為

產品備案系統設置管理人信息、產品基本信息、募集信息、結構化信息、托管及外包機構、投資團隊、投資者等板塊，管理人通過備案程序自查產品結構和募集合規情況。

2）實現私募基金管理人設立目的并“保殼”

根據2016年“二五”公告，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月[1]內備案首只私募基金產品，否則中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。在此前發布的國務院私募條例征求意見稿中，還規定了管理人應于所管理的私募基金全部清盤后12個月內備案新的私募基金，否則將被注銷登記。

3）通過備案將產品運作納入合規軌道

結合定期信息披露和重大事項信息披露制度，督促管理人在基金運作的各個環節勤勉、盡責。

2、從投資者的角度：私募投資基金備案是投資者知情權的基礎和保障

2020年2月14日，中國基金業協會私募基金信息披露備份系統上線“定向披露”功能。正在運作的私募基金的一級投資者可以查看信息披露報告，包括季報年報或重大事項報告。對于信息披露的內容與管理人通過其他方式或渠道披露的信息不一致的，投資者可以在評價頁面點擊“不一致”并說明具體原因。

3、從監管的角度：私募投資基金備案數據是 “晴雨表”

監管部門通過產品備案對私募基金的募集和運作的合規情況進行監管，對基金的規模、投向、業績、投資者結構、退出情況進行時時跟蹤。

注意：中國基金業協會在多個場合強調，為私募投資基金辦理備案不構成對私募投資基金管理人投資能力的認可，亦不構成對管理人和私募投資基金合規情況的認可，不作為對私募投資基金財產安全的保證。投資者應當自行識別私募投資基金投資風險并承擔投資行為可能出現的損失。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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