2022年私募基金管理人高管任職條件（人員推薦）

2022年私募基金管理人高管任職條件（人員推薦）  

協會《私募基金登記備案相關問題解答（四）指出： 

“根據《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》（證監會公告[2009]3號 四條的規定：‘公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經理從事投資 易等相關業務。’根據該規定，基金經理變更就職的公募基金公司，需要有3 默期”，在這3個月內該基金經理不得在其它公募基金管理公司從事投資、研 相關業務。為維護基金行業的公平、公正，統一監管標準，對從公募基金管理 轉而在私募基金管理公司任職的基金經理實行同樣3個月的“靜默期”要求， 管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿3個月的基金經理從事投資、研 相關業務。基金業協會將在私募基金管理人申請登記及高管人員持續定期信息 落實。” 

這里規定的僅是作為基金經理從公募基金離職未滿三個月，不得在私募基金從事投資、研究、交易等相關業務。 

（二）法律禁止條件 

1、公司法的規定 《中華人民共和國公司法》百四十六條規定：有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、管理人員： “

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力； 

（二）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝 利，執行期滿未逾五年； 

（三）擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完 逾三年； 

（四）擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照 三年； 

（五）個人所負數額較大的債務到期未清償。 公司違反前款規定選舉、委派董事、監事或者聘任管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。” 

2、公務員類法律規定 《中華人民共和國公務員法》第五十三條規定：“公務員必須遵守紀律，不得有下列行為：……

（十四）從事或者參與營利性活 者其他營利性組織中兼任職務;……” 《中華人民共和國公務員法》第四十二條：“公務員因工作需要在機關外兼職，應當經有關機關批準，并不得領取兼職報酬。” 《中華人民共和國公務員法》百零二條規定：“公務員辭去公職或者退休的，原系領導成員的公務員在離職三年內，其他公務員 內，不得到與原工作業務直接相關的企業或者其他營利性組織任職，不得從事與原工作業務直接相關的營利性活動。” 《中華人民共和國法官法》第三十二條規定：“法官不得有下列行為:……

（十一）從事營利性的經營活動；” 《中華人民共和國檢察官》第三十五條規定：“檢察官不得有下列行為:

（十一）從事營利性的經營活動”

 3、企業法定代表人任職禁止條件 《企業法人法定代表人登記管理規定》第四條規定：“有下列情形之一的，不得擔任法定代表人，企業登記機關不予核準登記： 

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力的； 

（二）正在被執行刑罰或者正在被執行刑事強制措施的； 

（三）正在被公安機關或者國家安全機關通緝的； 

（四）因犯有貪污賄賂罪、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰，執行期滿未逾五年的；因犯有其他罪， 罰，執行期滿未逾三年的；或者因犯罪被判處剝奪政治權利，執行期滿未逾五年的； 

（五）擔任因經營不善破產清算的企業的法定代表人或者董事、經理，并對該企業的破產負有個人責任，自該企業破產清算完結 三年的； 

（六）擔任因違法被吊銷營業執照的企業的法定代表人，并對該企業違法行為負有個人責任，自該企業被吊銷營業執照之日起未 

（七）個人負債數額較大，到期未清償的； 

（八）有法律和國務院規定不得擔任法定代表人的其他情形的。”

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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