2022私募基金備案股東出資能力證明材料清單

2022私募基金備案股東出資能力證明材料清單

私募基金公司注冊對股東出資能力要求，根據中基協要求出資人必須要有出資能力具體規定如下：

為避免申請機構虛假出資或者抽逃出資，擾亂私募基金行業競爭秩序，中基協要求，出資人應具備與其認繳資本金額相匹配的出資能力，并提供相應的證明材料。

而實操層面，中基協窗口的補正意見，進一步詳細規定：

　　1. 自然人出資人的出資能力證明包括：固定資產(非首套房屋產權證)、非固定資產(不限于薪資收入證明、完稅證明、理財收入證明、配偶收入等)，如為銀行賬戶存款或理財金額，可提供近半年銀行流水及金融資產證明;如涉及家族資產，應說明具體來源等情況。

　　2.非自然人出資人的出資能力證明如為經營性收入，應結合成立時間、實際業務情況、營收情況等論述收入來源合理與合法性，并提供審計報告等證明材料。

　　3. 請申請機構股東出具出資能力證明，出資能力證明應詳細說明股東的合計出資能力如何與申請機構的認繳資金(未實繳部分請說明出資能力)及實繳資金(涉及實繳資金的，請說明資金來源)相匹配，法律意見書中應對此發表結論性意見(法律意見書應對各項收入來源合并計算并論述，其中銀行存款、金融理財產品需要說明對應的收入來源，并提供相關證明材料;如涉及企業資產，應說明該企業的資產負債情況以及申請機構從該企業獲得的資本來源;如涉及房產的，請估計除貸后凈值，并且涉及出資能力的房產應不為股東名下唯一房產)，結論性意見應有相關盡職調查依據。

那么，出資人為企業或者自然人的時候，如何證明出資能力呢?

　　自然人股東：

　　① 薪資收入證明(僅有任職單位出具的蓋章說明文件不足以證明，還需要提供相匹配的勞動合同、工資明細、收入證明、銀行流水和納稅證明等第三方文件);

　?、?房屋產權評估價值(證明的金額上限為房產評估價值減去貸款總額);

　　③ 車輛評估價值(購車合同及發票、機動車登記證書等);

　?、?存款證明(銀行賬戶存款或理財金額，并需要同時說明收入的來源，并上傳近半年銀行流水);

　?、?投資收益證明(需提供券商或銀行等第三方投資收益證明文件，例如投資股票獲得的收益，提供交易記錄明細以及流水，并需要同時提供初始投資資金的收入來源證明);

　?、?配偶收入證明(該文件需事先和基金業協會進行溝通是否可以采用)。

　　若資產系他人贈與，基金業協會目前只接受直系父母以及配偶贈與，其他贈與情形不予接受。

　　直系父母贈與的，需說明家庭贈與的來源，須出具說明材料說明是父母無償出資為其設立私募基金管理人所用;

　　配偶贈與，需提供結婚證等材料以證明配偶關系，也需提供說明材料說明是配偶無償出資為其設立私募基金管理人所用。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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