2022年深圳私募股權投資基金公司新設金融辦申請流程

2022年深圳私募股權投資基金公司新設金融辦申請流程

目前，各地私募基金公司注冊條件都相對比較統一。隨著各個省市興起的私募基金小鎮，當地私募基金公司注冊的優惠條件不太一樣，騰博邱先生將根據實際經驗講解深圳私募基金公司注冊條件與流程，以及各個地區注冊私募基金的優惠政策。

私募基金公司注冊條件與流程

目前可注冊私募基金公司類型

此次放開新設申請，可受理以下類型公司的新設申請：

****私募證券管理有限公司/股份有限公司/合伙企業（有限合伙）

****私募證券投資管理有限公司 /股份有限公司/合伙企業（有限合伙）

****私募股權管理有限公司/股份有限公司/合伙企業（有限合伙）

****私募股權投資管理有限公司 /股份有限公司/合伙企業（有限合伙）

需要注意的是，原有私募基金管理人也需按規定變更名稱。

深圳私募基金公司注冊基本條件及要求

一、私募基金公司地址要求

值得注意的是不可異地經營，規定要求注冊地與實際經營地須保持一致，同時不受理入駐深圳市前海商務秘書有限公司的托管企業。

二、深圳私募基金公司注冊資本及首期實繳資本要求

1.必須同時寫清楚注冊資本和首期實繳資本；

2.注冊資本不低于1000萬元人民幣；

3.首期實繳不低于注冊資本的50%，首期實繳不低于1000萬元，1年內完成注冊資本實繳出資；

4.出資方式限于貨幣形式；

5.實繳完成后需提交驗資報告。

三、深圳私募投資基金類公司注冊投資人要求（公司股東或合伙人）

例：

XXX公司（P1234567），出資XX億元 占50%；

XXX公司，出資XX億元，占30%；

XXX公司，出資XX億元，占20%。

備注：

1.請注明各股東份額，股東份額不確定則無法申請；

2.若股東已在中國證券投資基金業協會登記備案，請注明登記編號（例：P1234567）；

3.若股東為上市公司，請注明證券代碼；

4.兩個或以上股東（合伙人）的，按出資金額從大到小排序；

5.若股東為個人的請填寫身份證號；若合伙企業請寫清普通合伙人和有限合伙人。

四、深圳私募投資基金類公司注冊股東背景（企業實際控制人）

1.實際控制人/第一大股東為法人時，應當具備下列條件：

（1）從事證券投資、資產管理、企業并購或者其他金融資產管理等相關業務；

（2）經認定且符合下列條件之一：中央企業、地方國資企業、持牌金融機構等組織；近3年凈利潤累計不低于2000萬元，稅收不低于600萬元的民營企業、上市公司；管理資金規模（實繳）不低于2億元人民幣的國內外投資機構；

（3）在稅務、工商，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

2.實際控制人/控股股東為自然人：

（1）應當具有8年以上基金、證券、銀行等金融相關領域或與所投行業領域相關的工作經驗；

（2）實際控制人/控股股東之外的其他自然人股東具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關領域或與所投行業領域相關的工作經驗；

（3）自然人股東需承諾3年內不對其股權結構進行商事信息變更。

五、深圳私募證券投資基金公司經營范圍

證券投資、私募證券投資基金管理（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案后方可從事經營活動）（不得從事信托、金融資產管理、證券資產管理及其他限制項目；不得以公開方式募集資金開展投資活動；不得從事公開募集基金管理業務)（根據法律、行政法規、國務院決定等規定需要審批的，依法取得相關審批文件后方可經營）

六、擬設機構擬任高管要求

擬任法人代表/執行事務合伙人（委派代表）、總經理、副總經理、合規或風控負責人等高管及簡歷

1.Zui近5年沒有因重大刑事違法行為受到刑事處罰或受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的重大行政處罰；

2.具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷；

3.取得基金從業資格；

4.簽署至少履職3年以上承諾書。5.提供至少5位包含基金經理、風控（合規）、交易員、行業研究、行政相關人員的簡歷信息。

深圳私募投資基金類公司注冊流程

步驟1、市金融局預審

步驟2、市監局名稱科特殊名稱核準

步驟3、市金融局復審

步驟4、辦理工商注冊登記（市監局）

步驟5、中基協備

如何快速通過金融局審批？

目前，金融局會著重審核私募基金管理人團隊規模、從業經驗、股東背景、企業規模、實際經營場地等諸多細節。騰博國際根據實際辦理經驗，股東背景十分關鍵，如果有國企、央企或者上市公司，或者知名投資機構團隊設立，私募股權投資有深圳市、各區引導基金及天使母基金等意向出資的，在審批方面會更快審核，符合設立條件即可通過辦理注冊。

深圳地區私募基金公司注冊優惠政策

主要文件

《深圳市人民政府印發關于促進股權投資基金業發展的若干規定的通知》（深府〔2010〕103 號）、《關于進一步支持股權投資基金業發展有關事項的通知》等。

門檻

目前，投資類金融企業商事登記需深圳金融辦前置審批。金融辦要求基金注冊資本不低于 3000 萬元，首期不低于 1000 萬元。

落戶獎勵

深圳市：

（1）新注冊的股權投資基金可享受Zui高 1500 萬元的一次性落戶獎勵（享受落戶獎勵的股權投資基金，5 年內不得遷離深圳）

（2）股權投資基金投資于本市的企業或項目，可根據其對我市經濟貢獻，按其退出后形成地方財力的 30% 給予一次性獎勵，但單筆獎勵Zui高不超過 300 萬元。

前海：

（1）以公司制形式設立的股權投資基金，根據其注冊資本的規模，給予一次性落戶獎勵：注冊資本達 5 億元的，獎勵 500 萬元；注冊資本達 15 億元的，獎勵 1000 萬元；注冊資本達 30 億元的，獎勵 1500 萬元。

（2）以合伙制形式設立的股權投資基金，根據合伙企業當年實際募集資金的規模，給予合伙企業委托的股權投資基金管理企業一次性落戶獎勵：募集資金達到 10 億元的，獎勵 500 萬元；募集資金達到 30 億元的，獎勵 1000 萬元；募集資金達到 50 億元的，獎勵 1500 萬元。

稅收優惠

企業所得稅:股權投資基金、股權投資基金管理企業采取股權投資方式投資于未上市中小高新技術企業 2 年以上（含 2 年），凡符合《國家稅務總局關于實施創業投資企業所得稅優惠問題的通知》（國稅發〔2009〕87 號）規定條件的，可按其對中小高新技術企業投資額的 70% 抵扣企業的應納稅所得額。

個人所得稅:

（1）合伙制股權投資基金和股權投資基金管理企業，執行有限合伙企業合伙事務的自然人普通合伙人，按照“個體工商戶的生產經營所得”項目，適用 5%—35% 的五級超額累進稅率計征個人所得稅。不執行有限合伙企業合伙事務的自然人有限合伙人，其從有限合伙企業取得的股權投資收益，按照“利息、股息、紅利所得”項目，按 20% 的比例稅率計征個人所得稅。

（2）前海：關于符合高端、緊缺人才認定的個人，政府將按照其在前海繳納的工資薪金所得個人所得稅已繳納稅額超過工資薪金應繳納所得額的 15% 部分進行補償。但市政府僅對使用個人所得稅累進稅率的工資薪金所得予以補貼，對適用個人所得稅 20% 稅率的一次性收入或偶然所得不納入補貼范圍。

金融備案:需金融辦前置審批，門檻較高，速度較慢，每月基本召開一次聯席會議，如管理人沒有一定背景或資信，通過難度較大。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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