2022深圳私募基金管理人變更股東金融局審批要求

2022深圳私募基金管理人變更股東金融局審批要求

當出現私募基金管理人經營場所與實際經營地存在不一致的情況，就有可能出現合規的法律風險。因此，我們通常會建議私募基金管理人變更經營場所，以避免被工商行政機關處罰的風險。但是，實踐中，可能存在經營場所無法變更的情況。例如，私募基金管理人雖然在北京登記注冊，但實際經營地卻在外地。雖然此種情況下，該私募基金管理人可以選擇實際經營地設立分公司，但是“e租寶”事件后，工商機關在投資管理、資產管理、股權管理等機構注冊方面十分謹慎，可能不接受新設此類分支機構。

對于私募基金管理人經營場所與實際經營地不一致的問題，基金業協會并未持禁止的態度。根據基金業協會于2016年5月27日發布的《私募基金登記備案常見問題解答》“私募基金管理人登記”部分第5條，對于私募基金管理人經營場所與實際場所不一致的，基金業協會要求私募基金管理人、律師事務所如實申報。此外，基金業協會2016年9月上線使用的私募基金登記備案新系統“資產管理業務綜合報送平臺”要求私募基金管理人上傳申請機構實際經營地照片。

除地址外，私募基金管理人的更換要求又是哪些呢?接下來帶您了解更換流程：

(一)《專項法律意見書》

需要提交《專項法律意見書》的情形根據中國證券投資基金業協會(下稱“基金業協會”)于2016年2月5日頒布并實施的《中國基金業協會關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》第三條第(四)款的規定，已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人/執行事務合伙人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項的，應提交《專項法律意見書》。析言之，對于已經在基金業協會登記的私募基金管理人，變更控股股東、實際控制人、法定代表人或者執行事務合伙人的，在向基金業協會申請重大事項變更登記時，必須同時提交《專項法律意見書》。

(二)《專項法律意見書》撰寫的注意事項

1、變更重大事項信息及出具《專項法律意見書》的及時性。依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十五條、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十二條的規定，已在基金業協會登記的私募基金管理人，“發生控股股東、實際控制人、法定代表人或執行事務合伙人變更的，應當在10個工作日內向基金業協會報告”?；谇笆鲆幎?，私募基金管理人發生前述重大事項變更時，應當及時向基金業協會進行報告。因前述事項的變更登記需要出具《專項法律意見書》，建議私募基金管理人在進行變更之前，聘請律師介入、給予必要協助，也有利于受聘律師能夠在變更情況發生后及時完成《專項法律意見書》出具，并在基金業協會規定的時間內完成私募基金管理人登記備案系統中相關重大信息變更的更新及《專項法律意見書》的上傳提交。另外，對于在一段時間內進行的多項重大事項變更的情形，如果實際可行，我們不建議長時間等待、集中辦理，僅出具一份《專項法律意見書》。雖然該種做法可能會從某種程度上節約時間成本，但也一定程度上人為增加了《專項法律意見書》審核通過的難度。

2、同時變更多項重大事項時《專項法律意見書》撰寫的建議就《專項法律意見書》的撰寫格式，基金業協會目前并無明確要求。雖然對于同時變更控股股東、實際控制人、法定代表人或執行事務合伙人中的若干項的情形，基金業協會接受針對同時變更的多項重大事項合并出具一份《專項法律意見書》，但根據我們目前的實踐經驗，從便于基金業協會審核人員抓住核查重點的角度出發，在私募基金管理人同時發生多項重大事項變更時，也可以考慮針對每項重大事項的變更單獨出具《專項法律意見書》，而不是合并出具一份《專項法律意見書》。

私募基金公司規范經營的同時肯定會涉及實際控制人的變更，那么如何進行私募基金公司股東/法人變更呢?又需要哪些材料加以說明，接下來帶您解讀：

一、私募基金重大事項變更：

私募基金重大事項變更是指私募基金管理人主體資格證明文件及相關內容變更、重大違法規情況、主要投資基金類型及業務變更、管理人員/基金經理變更、實際控制人變更、股東/合伙人變更、管理人依法解散、撤銷、破產的等情形。私募基金變更新股東，屬于重大事項變更，屬于私募基金公司應當盡到報告的責任，向基金業協會提交股東會議的決定書、新任股東的身份證、私募基金營業執照等材料。

二、私募基金公司變更新股東需要提供哪些證明材料?

已有管理規模的私募基金管理人在辦理法定代表人、實際控制人或控股股東的重大事項變更申請時，除應按要求提交專項法律意見書外，還應當提供相關證明材料，證明材料如下：

1、充分說明變更事項緣由及合理性。

2、已按基金合同、基金公司章程或者合伙協議的相關約定，履行基金份額持有人大會、股東大會或合伙人會議的相關表決程序。

3、已按照《私募投資基金信息披露管理辦法》相關規定和基金合同、基金公司章程或者合伙協議的相關約定，向私募基金投資者就所涉重大事項及時、準確、完整地進行了信息披露。

私募基金管理人做跨區變更，股權變更，實際控制人變更，法人變更，是需要去金融辦從十月份開始增設了對私募基金的聯合上會評審，只要滿足條件即可完成審批。

三、私募變更流程

1、 收集資料，通過四個窗口遞交材料，出推薦函給到金融辦

2、 金融辦聯合審批(工商，金融辦，證監局、協會)，出評審意見

3、 做工商變更

4、 如果涉及法人和實際控制人變更，則需要出具法律意見書

5、 中基協變更（要求高于中基協的標準與要求）

在實踐中，私募機構適當性義務的履行情況也呈現不同的狀態。一些私募機構在其適當性義務的履行方面做的較為完善，但市場中也不乏因為適當性義務的履行不到位而受到監管處罰的私募機構。從多地證監局對于某些私募機構存在的適當性義務履行不完善問題而作出的行政處罰來看，私募機構適當性義務履行過程中出現的合規問題包括在銷售過程中與不具備代銷資質的主體合作推介產品、未對產品進行適當的風險評級、未對投資者風險承受能力與被投資產品的風險評級進行適當的匹配、在網點營銷時未嚴格執行對投資者風險告知過程的“雙錄”要求、未對普通投資者進行特別的風險告知、未妥善保管在履行適當性義務過程中的檔案材料等多種情形。

由于現存規則體系對于私募機構適當性義務的履行方面做了較為細致的規定，私募機構履行適當性義務不僅需要在制度上進行全面配套、在人員上進行妥善安排、在內部系統以及評估數據庫的搭建上進行配置、在執行過程、話術安排、投資者管理、匹配流程、法律文本上進行完善，還需要注重推介過程中細節的執行，確保不因細節執行不到位導致合規問題。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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