2022年東莞私募基金公司注冊高管從業要求

2022年東莞私募基金公司注冊高管從業要求

私募基金公司工商注冊后進行備案登記時，中基協在審核私募基金管理人時會著重對私募機構的團隊規模、從業經驗、股東背景、企業規模、實際經營場地等諸多細節進行審核且要求較為嚴格。而投資者則是主要考慮稅收優惠、地區扶持政策、高管退稅、辦公配套方面內容。騰博國際根據實際辦理經驗深知私募基金管理人在審批方面會如何更快審核通過，且對設立條件十分了解。因此，我們根據相關規定整理了私募基金公司基本條件，以供大家參考。

一、高管

主要需要3名勝任能力的高管。法人、投資經理、合規風控。

1.1法人

大多數公司法人兼任總經理，作為公司主管，必須要對市場、投資、研究、風控、運營等各業務都要懂。所以要有3年以上金融、私募相關從業經驗，提供情況說明，榮譽證書、行業訪談等佐證。法人可以由投資經理兼任，但必須滿足法人條件要求。

1.2投資經理

協會要求證券類投資經理過往3年內有6個月以上的公開業績及證明材料。資金規模要求1000萬以上，且收益為正。

如曾經擔任過某只私募產品的投資經理，基金合同或產品備案時寫的他的名字，在一些買賣投資決策、晨會、例會、年終總結等材料上體現是他做的投資決策。

這些材料要能夠證明任職期間管理的資金規模、投資期限、投資業績、組合投資及獲益情況。

1.3合規風控

風控核心也是要有勝任能力，能夠切實輔助公司實在募集、投資、管理、退出環節防范合規風險。如曾經有過私募證券基金管理人合規風控工作經歷，或者總經理、副總經理崗位；銀行、證券、期貨、公募等風控相關工作工作經驗；律所、會所做過風控相關工作經驗，年齡大于30歲，且能夠提供相應的工作證明材料；

二、股東出資

2.1實繳資本

實繳要能覆蓋一年以上的運營開支，實繳部分主要體現是合法收入來源。對實繳資本不足200萬元、實繳比例未達注冊資本25%的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示。可以通過工資收入、投資收入、房產買賣、夫妻共同財產、父母贈與等幾個方面來證明。

2.2認繳

注冊資本未實繳部分為認繳資本，認繳體現是股東未來出資能力，在公司需要資金的時候，股東變現履行出資義務。可通過工資收入、名下資產等方面來證明。

三、經營主體

3.1經營主體

證監會【2020】71號文第三條規定，私募基金管理人應當在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創業投資”字樣，并在經營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創業投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點的字樣。

3.1經營主體注冊現狀

深圳、海南、北京政策已經稍稍有放松，比如深圳私募公司注冊Zui新流程   金融審批是分三步走。第一步就是初審（準備股東 高管及員工資料等）！然后金融辦會把初審的信息發名稱科，名稱科會把核名的系統打開。第二步就去遞交核名的資料，出名稱核準的文件。 第三部就提供終審的資料，審批通過之后，金融辦會把終審的資料發郵件給工商局，工商局那邊就可以設立或者變更。上海的政策依舊，山東注冊比較寬松一到兩周出執照。

四、其他輔助條件

如經營場地、組織架構、普通員工、規章制度、展業計劃等輔助條件。

4.1經營場地

辦公場所正常租賃的則提供租賃合同和房產證即可（一定要經營主體來簽訂租房合同），如果辦公場所是由股東或第三方無償提供的（第三方的能說清楚緣由且為非利益輸送），應出具/簽署無償租賃證明/協議等文件。

4.2組織架構

需要有市場、投資、研究、運營、合規、財務等相關部門，各自獨立，匹配具有相關工作經驗的普通員工。至少6名全職員工，建議8人。其中從事募集、投資（含交易）、風控、運營、研究等職務的員工均應取得基金從業資格。

4.3商業計劃書

包括公司業務內容、未來的投資方向、資源優勢、基金運作模式、項目投資計劃和規模、財務計劃及盈利能力、目前擬投資項目介紹等.

4.4建立風險管理與內部控制制度

根據展業計劃，建立并完善風險管理、內部控制制度，該系列制度應貫穿，資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等環節，且應與自身情況相適應。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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