2022年海南亞太基金小鎮私募創業投資基金注冊要求和流程（三亞獎勵政策）

2022年海南亞太基金小鎮私募創業投資基金注冊要求和流程（三亞獎勵政策）

近期，騰博國際邱先生了解到海南自貿港三亞市推出了關于金融行業相關的扶持政策，其中包含了私募基金行業落地的獎勵政策，給大家梳理一下：

為了推動三亞市高標準高質量發展金融業，積極引導補齊金融行業發展短板，大力鼓勵金融產品和業務創新，主動創造條件承接《海南自貿港建設總體方案》、中國人民銀行等《關于金融支持海南全面深化改革開放的意見》等金融政策，切實發揮政府扶持作用促進金融服務實體經濟取得成效，結合三亞實際，制定本措施。本措施有效期為2022-2024年。

一、引導金融組織體系日益豐富

第一條 對經國家金融監管部門批準設立的落戶（含新設、遷入等）三亞的各類集團型法人金融機構，按企業實繳資本的 2%給予一次性獎勵，Zui高不超過 1 億元。對法人金融機構依規設立的落戶（含新設、遷入等）三亞的專營機構或專業子公司，包括但不限于金融機構信托公司、公募基金管理公司、銀行理財子公司、保險資產管理公司、證券公司資產管理或自營業務專業子公司、期貨公司風險管理子公司、保險資產管理公司等，按企業實繳資本給予1.5%一次性獎勵，且Zui低起點為 100 萬元。

對有條件的大型企業集團依規在三亞成立的財務公司、村鎮銀行，按實收資本的 1.5%給予一次性落戶獎勵。

對金融機構在三亞設立（含遷入、升格）且納稅的金融機構市級分行、省一級分公司的，給予一次性獎勵 60 萬元。

新設（含遷入、升格）在三亞納稅的金融機構市一級分公司、中心支公司、支公司或營業部的，給予一次性獎勵 20 萬元。

第二條 對金融機構總部直接或間接持股且擁有實際控制權而落戶（含新設、遷入等）三亞的金融科技子公司，按實收資本不低于 1000 萬元、不低于 3000 萬元、不低于 5000萬元、不低于 1 億元、不低于 5 億元、不低于 10 億元的，分別給予 100 萬元、300 萬元、500 萬元、800 萬元、1000萬元、1500 萬元一次性落戶獎勵。

對落戶（含新設、遷入等）三亞后，持續運營且首次連續兩年主營業業務收入（可含遷入前一個會計年度）不低于3000 萬元，并經行業認定的金融科技新銳企業，給予 80 萬

元一次性獎勵。

對入選第三方機構（畢馬威、IDC 或其他機構）全球或全國金融科技企業領先排名、落戶（含新設、遷入等）三亞的金融科技企業，給予一次性 300 萬元獎勵。已落戶三亞并持續運營的金融科技新銳企業入選上述排名，給予補足 220 萬元一次性獎勵。

第三條 對具有行業優勢和實力的機構參與建設并落戶

（含新設、遷入等）三亞市，且在落地后運營規范的交易場所，實收資本不低于 3 億元、不低于 5 億元的，分別給予 300萬元、500 萬元一次性落戶獎勵。

第四條 對在三亞新設的地方資產管理公司、融資擔保公司、融資租賃公司、商業保理公司，按實收資本不低于 1億元、不低于 3 億元、不低于 5 億元、不低于 7 億元、不低

于 10 億元，分別給予一次性獎勵 100 萬元、200 萬元、300萬元、400 萬元和 500 萬元。

第五條 對符合特定條件的新設或遷入三亞的私募基金管理機構、創投機構及其托管的私募投資基金企業、創業投資基金企業，按以下不同情形予以管理機構管理投資獎勵。

（一）符合以上條件并實現對三亞區域外進行股權實際投資的，對托管的管理機構按不超過當年管理費收入的 3%給予獎勵，在項目投資完成退出階段，對管理機構按不超過項目相應的實際到位投資額（剔除省、市政府代表出資額，下同）的 1%給予獎勵。對實收資本超過 5000 萬元（含）且存續期超過一年以上的私募證券類投資基金的管理機構，按不超過實際到位資金的 1‰給予獎勵。

（二）符合以上條件并實現對三亞區域內實際投資的，對托管的管理機構按不超過當年管理費收入的 4%給予獎勵，在項目投資完成時和完成退出階段，分別對管理機構按

不超過項目相應的實際到位投資額的 1.5%給予獎勵。

（三）符合以上條件并實現對三亞區域內實際投資且符合綠色產業和屬于海南種業、現代農業等重點領域的，對托管的管理機構按不超過當年管理費收入的 4%給予獎勵，在

項目投資完成時和完成退出階段，分別對管理機構按不超過項目相應的實際到位投資額的 2%給予獎勵。

（四）對引導第（一）情形投資項目遷入三亞的管理機構，視同投資三亞區域內，可適用第（二）、（三）條情形。已設立未達到上述條件的私募投資基金管理機構、創業投資機構及其受托管理的基金企業，經增資后累計標準達到以上條件的，可相應適用第（一）至（三）情形。私募投資基金及其受托管理機構享受上述政策支持的，原則上累計不超過對三亞地方貢獻。對三亞地方經濟貢獻超出投資管理獎勵的管理機構（含其托管理的基金企業），按指導性用途給予特別貢獻獎勵，指導性用途主要是本地再投資、屬地員工教育、租賃辦公用房、金融會議和論壇等。

本條特定條件是：

（一）在三亞崖州灣科技城、三亞中央商務區、三亞亞太金融（基金）小鎮內注冊設立且經中國證券投資基金業協會登記備案；

（二）私募股權類投資基金、創業投資基金企業實收資本不低于 3000 萬元，私募證券類投資基金企業實收資本不低于 5000 萬元，出資于貨幣形式，且其中單個自然人股東（合伙人）的出資額不低于 200萬元；

（三）私募股權類和證券類基金管理機構、創投機構實收資本不低于 500 萬元，其自單個自然人股東的出資額不低于 100 萬元，相應受托管且注冊在上述區域的基金企業實

收資本分別不低于 3000 萬元，5000 萬元和 2000 萬元。

第六條 對符合第一至五條規定落戶（含新設、遷入等）且在三亞中央商務區范圍內租賃辦公樓宇的金融主體，當年年度營業收入超 5000 萬元的法人金融主體，按年度核定租金標準的 50%給予租金扶持；上述經金融監管部門審批的其他法人金融主體，按年度核定租金標準的 30%給予租金扶持；上述其他金融主體按年度核定租金標準的 15%給予租金扶持。

私募基金公司工商注冊后進行備案登記時，中基協在審核私募基金管理人時會著重對私募機構的團隊規模、從業經驗、股東背景、企業規模、實際經營場地等諸多細節進行審核且要求較為嚴格。而投資者則是主要考慮稅收優惠、地區扶持政策、高管退稅、辦公配套方面內容。騰博國際根據實際辦理經驗深知私募基金管理人在審批方面會如何更快審核通過，且對設立條件十分了解。因此，我們根據相關規定整理了三亞私募基金公司基本條件，以供大家參考。

一、高管

主要需要3名勝任能力的高管。法人、投資經理、合規風控。

1.1法人

大多數公司法人兼任總經理，作為公司主管，必須要對市場、投資、研究、風控、運營等各業務都要懂。所以要有3年以上金融、私募相關從業經驗，提供情況說明，榮譽證書、行業訪談等佐證。法人可以由投資經理兼任，但必須滿足法人條件要求。

1.2投資經理

協會要求證券類投資經理過往3年內有6個月以上的公開業績及證明材料。資金規模要求1000萬以上，且收益為正。

如曾經擔任過某只私募產品的投資經理，基金合同或產品備案時寫的他的名字，在一些買賣投資決策、晨會、例會、年終總結等材料上體現是他做的投資決策。

這些材料要能夠證明任職期間管理的資金規模、投資期限、投資業績、組合投資及獲益情況。

1.3合規風控

風控核心也是要有勝任能力，能夠切實輔助公司實在募集、投資、管理、退出環節防范合規風險。如曾經有過私募證券基金管理人合規風控工作經歷，或者總經理、副總經理崗位；銀行、證券、期貨、公募等風控相關工作工作經驗；律所、會所做過風控相關工作經驗，年齡大于30歲，且能夠提供相應的工作證明材料；

二、股東出資

2.1實繳資本

實繳要能覆蓋一年以上的運營開支，實繳部分主要體現是合法收入來源。對實繳資本不足200萬元、實繳比例未達注冊資本25%的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示。可以通過工資收入、投資收入、房產買賣、夫妻共同財產、父母贈與等幾個方面來證明。

2.2認繳

注冊資本未實繳部分為認繳資本，認繳體現是股東未來出資能力，在公司需要資金的時候，股東變現履行出資義務?？赏ㄟ^工資收入、名下資產等方面來證明。

三、經營主體

3.1經營主體

證監會【2020】71號文第三條規定，私募基金管理人應當在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創業投資”字樣，并在經營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創業投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點的字樣。

3.1經營主體注冊現狀

深圳、海南、北京政策已經稍稍有放松，比如深圳私募公司注冊Zui新流程   金融審批是分三步走。第一步就是初審（準備股東 高管及員工資料等）！然后金融辦會把初審的信息發名稱科，名稱科會把核名的系統打開。第二步就去遞交核名的資料，出名稱核準的文件。 第三部就提供終審的資料，審批通過之后，金融辦會把終審的資料發郵件給工商局，工商局那邊就可以設立或者變更。上海的政策依舊，山東注冊比較寬松一到兩周出執照。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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