私募基金管理人協會登記高管人員如何取得基金從業資格證？（2022年新規）

私募基金管理人協會登記高管人員如何取得基金從業資格證？（2022年新規）

考慮到可能有部分管理人初涉私募行業，缺乏相關經驗，在申請私募基金管理人登記總是被駁回。騰博國際根據中基協備案條例及實際辦理經驗私募基金管理人登記備案中中基協給到的反饋，幫助大家自查是否符合協會要求。另外私募基金管理人登記往往耗時較長，承擔了較高的時間成本。如何才能知道自身條件是否符合協會要求？下面內容是私募基金管理人備案登記一些關鍵問題解答，供各位參考。

1. 私募基金管理人管理人員要有幾名？

答：私募證券投資基金管理人至少需要3名高管：法定代表人、風控負責人及副總；私募股權投資基金管理人至少需要2名高管：法定代表人及風控負責人。

2. 私募基金管理人管理人員是否可以兼職？

答：私募基金管理人管理人員不得在非關聯私募機構兼職，筆者認為根據基金業協會的監管精神，私募基金管理人應盡可能配備專人擔任高管，加強監管，以提高投資管理質量，更好地對投資者負責，嚴格履行“受人之托、代人理財”義務，做到“專業人做專業事”。

3. 高管是否均需通過基金從業資格？

答：否。非證券私募基金管理人的法定代表人和合規風控負責人必須具有基金從業資格，其它高管未做強制性規定。

4. 從公募基金管理機構辭職的人員能否擔任私募基金管理人高管？

答：可以，但前提是需參照適用3個月的“經默期”的要求。

6、私募基金管理人管理人員是否需要與管理人簽訂勞動合同？

答：根據基金業協會的監管精神，要求高管盡量專職，故高管盡可能與管理人簽訂勞動合同，對高管和基金管理人是雙贏的，一方面有利于規范基金管理人用人制度合法規范運營，另一方面有利于維護勞動者合法權益。

7、申請機構注冊地和實際經營場所不在同一個行政區域是否影響登記備案？

答：申請機構注冊地和實際經營場所不在同一個行政區域的，不影響私募基金管理人登記。但申請機構應對有關事項如實填報，律師事務所則需做好相關事實性陳述，說明申請機構的經營地、注冊地分別所在地點，是否確實在實際經營地經營等事項。另外如果辦公場所無償使用，請披露辦公場地提供者與申請機構的關系，是否存在利益輸送關系。如果租賃合同不是申請機構簽署的而是以個人或者其他機構簽署的，要在意見書中作合理說明，且披露辦公場地提供者與申請機構的關系，并說明是否存在利益輸送。

8、私募基金備案要多久才能完成？

私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括單位凈值、基金規模、投資者數量等。
私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規模、實繳規模、主要投資方向、投資者數量等。

私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦理備案手續。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、備案時間、成立時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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