私募股權、創業投資基金管理人協會登記申請材料清單（2022版）

私募股權、創業投資基金管理人協會登記申請材料清單（2022版）

隨著私募基金行業高效規范的發展，眾多投資者進入私募基金行業。但是在申請注冊私募基管理人時對高管人員要求不太了解，導致在備案登記時被中基協駁回，騰博國際邱先生根據中基協要求及實際辦理經驗給大家整理了中基協對私募基金高管及團隊成員投資管理經驗的要求與證明材料做了詳細解讀，以供大家參考。

根據《登記材料清單》（非證券類）的要求，非證券類私募基金管理人的投資管理經驗證明是指，高管或投資人員股權（含創投）項目成功退出證明，包括但不限于管理產品的證明材料、退出材料等；申請機構高管人員、團隊員工在其崗位或私募投資基金領域具備專業能力的證明材料，可提供原件/復印件。

根據《登記材料清單》（證券類）的要求，證券類私募基金管理人的投資管理經驗證明是指，申請機構需提供現任職高管或投資人員近三年內連續六個月以上可追溯的投資業績證明材料（包括但不限于管理證券類產品的證明材料或股票、期貨等交易記錄，不含模擬盤），若能提供，請律師在補充法律意見書中對其真實性發表結論性意見，該證明應反映資金規模、投資期限、投資業績、組合投資及獲益情況，并在法律意見書中逐一論述；申請機構高管人員、團隊員工在其崗位或私募投資基金領域具備專業能力的證明材料。

上述材料簽章要求：復印件需加蓋申請機構公章，多頁加蓋騎縫章。

過渡期提示：

協會于2022年6月2日發布《關于私募基金管理人登記備案工作相關事宜的通知》，并于2022年9月3日起實施。申請機構應于協會網查閱下載《私募證券投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》及《私募股權、創業投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》。

自2022年9月3日起，相關材料應滿足以下要求：

根據《私募股權、創業投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》的要求，相關材料原則上應提供加蓋原任職機構公章的材料，無需加蓋申請機構公章。

（1）負責投資的高管人員應提供其在曾任職機構主導的至少2起投資于未上市企業股權的項目證明材料，所有項目初始投資金額合計原則上不低于1000萬。其中，主導作用是指相關人員參與了盡職調查、投資決策等重要環節，并發揮了關鍵性作用。投資項目證明材料應完整體現盡職調查、投資決策、工商確權、項目退出（如有）等各個環節，包括但不限于簽章齊全的盡職調查報告（需原任職機構公章）、投決會決議（原則上需原任職機構公章）、投資標的確權材料、股權轉讓協議或協會認可的其他材料。涉及境外投資的應提供中文翻譯件。律師應在法律意見書中逐一論述，并對其真實性發表結論性意見。

（2）個人股權投資、投向國家禁止或限制性行業的股權投資、投向與私募基金管理相沖突行業的股權投資、作為投資者參與的項目投資等其他無法體現投資能力或不屬于股權投資的項目材料，原則上不作為股權類投資經驗證明材料。

根據《私募證券投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》的要求，相關材料原則上應提供加蓋原任職機構公章的材料，無需加蓋申請機構公章。

（1）負責投資的高管人員應提供2年以上可追溯的擔任基金經理或投資決策負責人的證券期貨產品投資業績證明材料，單只產品凈資產規模原則上不低于1000萬（多人共同管理產品規模平均計算）。

投資業績證明材料應體現負責投資的高管人員擔任基金經理或投資決策負責人的任職起始時間、年度管理凈資產規模、年化收益等情況，相關材料包括但不限于簽章齊全的基金合同、離任審計報告、凈值報告或協會認可的其他材料。涉及境外投資的應提供中文翻譯件。律師應在法律意見書中逐一論述，并對其真實性發表結論性意見。

（2）個人證券期貨投資、在基金產品中作為投資者（主動管理的FOF除外）、企業自有資金證券期貨投資、管理他人證券期貨賬戶資產、模擬盤等其他無法體現投資能力或不屬于證券期貨投資的材料，原則上不作為證券類投資業績證明材料。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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