2022年私募基金合伙企業備案要求和流程

2022年私募基金合伙企業備案要求和流程

由于前幾年私募基金公司注冊十分困難，因此許多投資者選擇注冊創業投資或合伙型的公司而進行疑似私募行業的業務。隨著私募基金行會也越來越規范，一些合伙企業需要重新去辦理私募基**照。下面騰博國際將根據實際辦理經驗為大家詳解一下哪種類型合伙企業需要辦理私募基金公司牌照？

1.如果合伙企業的GP是已經向中國基金業協會登記成功的私募基金管理人，那么該合伙企業就必須備案。不是所有的合伙企業都可以讓已經登記為私募基金管理人的公司作為GP，因為按照基金業協會的規定，私募基金管理人有專業化經營的要求，其必須從事投資管理、資產管理等業務，因此，以私募基金管理人作為GP的合伙企業，本質上的主營業務應該是投資。主營業務非投資的合伙企業不宜以私募基金管理人作為GP，否則違背了專業化經營的要求；以私募基金管理人作為GP的合伙企業，本質上也就是私募基金，故而也就需要向中國基金業協會備案。

2.合伙企業不是一定要備案之后才能進行投資業務。普通的合伙企業如**投資管理中心（有限合伙），可以在不備案的情況下從事投資業務，但是需要注意兩點：**，該合伙企業的資金是自有資金，不涉及到募集，如果涉及到募集而又沒有備案則有非法集資的嫌疑；第二，該合伙企業投資的項目**是通過股權轉讓的方式退出。因為按照證監會的規定，擬IPO項目的股東是合伙企業的，必須要在中國基金業協會備案。所以如果該合伙企業投資的項目未來擬申報IPO，按照證監會的要求，該合伙企業就必須要被清理，否則就會成為IPO的實質障礙，但是對于該合伙企業而言，好不容易投資了一個擬IPO的項目，肯定不愿意被清理，因此可能就會陷入兩難。

3.進行證券投資的有限合伙企業，必須備案。因為對于進行證券投資的有限合伙，因為需要在中國結算開立證券賬戶，開戶申請材料中必須提交中基協的備案證明。

4.對投資于主板上市、參與并購重組或者新三板或是擬通過主板和新三板退出的合伙企業，必須要備案。其一是證監會有明確的要求，其二是這類合伙企業必須要開立證券賬戶，因此必須備案。

5.普通的合伙企業和持股平臺不需要備案，但是關于資金來源一般都是自有資金，不宜涉及到對外募集，否則可能觸犯非法集資的相關規定。

有限合伙企業的界定和備案

有限合伙企業，是指由至少一名普通合伙人（簡稱GP）和至少一名有限合伙人（簡稱LP）組成的合伙企業，其中GP對合伙企業的債務承擔無限連帶責任，而LP則以其認繳的出資額為限對合伙企業的債務承擔有限責任。在私募基金行業，有限合伙企業是一種*主要的組織形式被廣泛運用。

有限合伙基金備案，是指作為私募基金的有限合伙企業按照中國基金業協會的規定提供一系列材料，在私募基金登記備案系統申請備案的過程。中基協于2014年1月17日發布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》、證監會于2014年8月21日正式發布《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號）：私募投資基金是指在中華人民共和國境內，以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金。非公開募集資金，以進行投資活動為目的的設立的公司或合伙企業，資產由基金管理人或普通合伙人管理的，其登記備案、資金募集和投資運作適用本辦法。

綜上，私募基金的核心特征涉及到如下關鍵要素：綜合上述兩條規定，1、“非公開募集資金”；2、以投資活動為目的”；3、“基金管理人管理”；4、“公司或合伙企業”。

因此，判斷一個有限合伙究竟是否屬于私募基金，需要進行綜合認定。而主要判斷依據，就是上述是四個特征。但是在實踐中，基于上述四個標準，由于依然存在一定模糊性，遇到一些特定情形仍是難以區分。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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