2021海南私募證券基金管理人高管人員任職要求解讀

2021海南私募證券基金管理人高管人員任職要求解讀

從海南自貿港政策出臺之后，海南私募基金證券公司申請注冊的企業越來越多，然而私募基金公司注冊到拿到管理人牌照，可不是一件容易的事情，私募基金管理人備案過程，高管資質要求則是重點，那么，私募基金高管人員任職要求是什么呢？今天騰博國際邱先生給大家解讀。

依據中基協的規定，私募管理人理應Zui少配置2名高管，1名為法人代表、執行董事兼總經理，1名為合規風控責任人。這不單單是私募管理人高管職位的Zui低配置，也是極為普遍的高管崗位設置策略?？墒窃趯嶋H中，一般碰到許多繁雜的情況，必須綜合考慮多方（如股東與股東相互間、股東與團隊相互間）訴求，在沒違背高管兼職及其他任職要求條件下，妥當布置高管工作人員與經營規模。

1、私募基金管理人高管的任職要求

（一）假如具備是擔負投資的高管，那麼他的任職要求

私募基金管理人擔負投資的高管一般為法人代表、董事長/執行董事、總經理或副總經理中的1位或多位，也是管理人任職私募基金工作的關鍵人物。且具備對應的私募基金管理技能。詳細來說 ，私募基金管理人擔負投資的高管理應達到以下任職要求規定：

1、以往個人履歷及書面材料規定

（1） 專業背景

擔負投資工作的高管理應具備本科以上學歷，具備基金從業資質，掌握經濟、金融、財務、私募基金等有關基礎理論，某一些特殊行業（如生物制藥、半導體芯片等）的投資還是具備有關領域背景。

（2） 工作經歷證明及書面材料，擔負投資工作的高管理應具備5年以上的投資相關經驗，中基協肯定的投資相關經驗有以下幾類：投資類職位工作經歷證明、基金產品投資經理、參于管理基金產品、個人投資。其他的，指上述幾類種類以外的投資相關經驗，并可以帶來對應的書面材料。

2、投資項目相關經驗及書面材料規定

（1）股權類項目投資

（2）證券類項目投資監管績效：依據以往通過的實例來說，證券投資績效理應達到近期3年持續6個月以上的且監管經營規模超過一千萬元的規定。就個體證券投資績效來說 ，同樣的必須達到近期3年持續6個月以上的且經營規模超過一千萬元的規定。

（二）非投資高管的任職要求

較為普遍的是國資等組織 大股東向管理人指派的董事長/執行董事、法人代表。此類高管雖不詳細負責管理人的投資工作，但代表著股東履行管理職能。針對這一種高管工作人員，雖說不用在AMBERS系統中申報投資相關經驗及項目投資相關經驗，可是我們仍提議此類高管必須具備本科以上學歷，及其金融、投資、監管等有關專業背景，在金融、投資行業工作數年或在大型企業任職數年管理崗位，具備數十年的金融管理或企業管理相關經驗。

（三）合規風控負責人應當滿足如下任職資格要求：

1、以往履歷及證明材料標準

（1）專業背景

（2）工作經歷：①在私募基金領域任職過合規風控法務職務②在銀行、保險、信托、證券、基金等金融機構任職過合規風控法務職務③在投資公司或是一般公司的投資部（自有資金投資）任職風控法務職務④具有會計師、審計師、律師的職業經歷。

除此之外，我們在操作中也遇到過部分擬任合規風控責任人，盡管未從業過以上與風險管理直接相應的工作，但因具有極強的專業背景知識及數年的金融投資相應的工作經歷，Zui終也得到了中基協的認同，登記為私募基金管理人的合規風控責任人。就以上專業背景、工作經歷的核查，我們通常標準提供學歷學位證書、職業資格證書，以往工作單位簽署的勞動合同（含職務）、任職證明（含職務）、社保繳納記錄、離職證明、私募基金從業人員系統中的記錄等文件證明以往工作經歷。

專業服務機構推薦：

關于騰博國際，自2005年成立至今，依靠精英團隊、深厚資源、精準服務，成功為上萬家企業及個人提供優質的金融與商務服務。前海招商合伙人，以自貿區為起點，聯通粵港澳大灣區，輻射全國，覆蓋全球，現已成長為全球一站式企業高端服務提供商,擁有豐富的經驗與社會資源，主要辦理業務為前海企業入駐與續簽、各類公司收購、變更、全金融牌照申請、會計審計業務、香港海外移民、綜合金融服務和許可審批。