2021私募基金管理人登記備案申請流程

2021私募基金管理人登記備案申請流程

私募基金即是以非公開方式向特定投資者募集資金并以特定目標為投資對象的證券投資基金，我們常說的地下基金也是指的私募基金。出證券投資基金外，私募基金通常還包括私募股權基金，私募股權投資基金也是一種非公開向投資人募集資金進行的一種集合投資。

私募基金管理人備案流程如下：

1.前期籌備階段

2.主要審核備案主體資質，包括股東、高管、員工、場地等

3.收集撰寫備案材料

4.出具相關審計報告、驗資報告及法律意見書

5.提交中基協審核

6.備案通過，交接材料

從籌備階段到私募基金管理人備案成功，整個流程周期大約需要3到4個月時間。

辦理私募基金備案條件如下：

1、注冊一家投資類基金公司，注冊資金1000萬以上，其中實繳資本不能低于注冊資本25%。

2、私募基金管理人股東應具備一定出資能力，企業股東凈資產應覆蓋備案主體公司注冊資本，個人股東需提供證明出資能力的相關證明文件。

3、高管人員不能少于3人持證券從業資格證書，具備3到5年的金融相關工作經驗，且近三年無不良記錄。

4、私募證券類投資基金管理人備案需要具備至少一名基金經理，股權類投資基金管理人備案至少1名投資總監。

5、具備至少1名風控人員。

根據今年中基協剛發出來的規定可以看出，私募基金管理人備案審核相較去年更加嚴格，尤其在北上廣深等一線城市更是如此，因此，這兩年可以看到很多企業選擇從市場上并購一家合適的私募基照以此來發行產品，這或許是目前比較符合不滿足備案條件或著急發行產品的企業需求。

隨著證券市場的發展，交易制度不斷創新，發展私募基金市場是歷史必然。從全球共同基金的發展看，各國對私募基金使用杠桿工具和私募投資市場都有嚴格的限制。

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