深圳注冊私募證券類基金公司股東要求

深圳注冊私募證券類基金公司股東要求

2021年新規頒布后，私募基金注冊條件有了新的變化。包含公司地址的條件、注冊資本的條件、股東的條件、經營范圍等。值得注意的是，有的地方是不允許異地經營，規定要求注冊地與實際經營地須保持一致，例如深圳，同時不受理入駐深圳市前海商務秘書有限公司的托管企業，海南是可以的。

一、私募投資基金類公司注冊資本及首期實繳資本要求

1.必須同時寫清楚注冊資本和首期實繳資本；

2.注冊資本不低于1000萬元人民幣；

3.首期實繳不低于注冊資本的50%，首期實繳不低于1000萬元，1年內完成注冊資本實繳出資；

4.出資方式限于貨幣形式；

5.實繳完成后需提交驗資報告。

二、深圳私募投資基金類公司注冊投資人要求（公司股東或合伙人）

例：

XXX公司（P1234567），出資XX億元 占50%；

XXX公司，出資XX億元，占30%；

XXX公司，出資XX億元，占20%。

備注：

1.請注明各股東份額，股東份額不確定則無法申請；

2.若股東已在中國證券投資基金業協會登記備案，請注明登記編號（例：P1234567）；

3.若股東為上市公司，請注明證券代碼；

4.兩個或以上股東（合伙人）的，按出資金額從大到小排序；

5.若股東為個人的請填寫身份證號；若合伙企業請寫清普通合伙人和有限合伙人。

三、深圳私募投資基金類公司注冊股東背景（企業實際控制人）

1.實際控制人/第一大股東為法人時，應當具備下列條件：

（1）從事證券投資、資產管理、企業并購或者其他金融資產管理等相關業務；

（2）經認定且符合下列條件之一：中央企業、地方國資企業、持牌金融機構等組織；近3年凈利潤累計不低于2000萬元，稅收不低于600萬元的民營企業、上市公司；管理資金規模（實繳）不低于2億元人民幣的國內外投資機構；

（3）在稅務、工商，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

2.實際控制人/控股股東為自然人：

（1）應當具有8年以上基金、證券、銀行等金融相關領域或與所投行業領域相關的工作經驗；

（2）實際控制人/控股股東之外的其他自然人股東具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關領域或與所投行業領域相關的工作經驗；

（3）自然人股東需承諾3年內不對其股權結構進行商事信息變更。

四、深圳私募證券投資基金公司經營范圍

證券投資、私募證券投資基金管理（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案后方可從事經營活動）（不得從事信托、金融資產管理、證券資產管理及其他限制項目；不得以公開方式募集資金開展投資活動；不得從事公開募集基金管理業務)（根據法律、行政法規、國務院決定等規定需要審批的，依法取得相關審批文件后方可經營）

五、擬設機構擬任高管條件

擬任法人代表/執行事務合伙人（委派代表）、總經理、副總經理、合規或風控負責人等高管及簡歷

1.Zui近5年沒有因重大刑事違法行為受到刑事處罰或受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的重大行政處罰；

2.具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷；

3.取得基金從業資格；

4.簽署至少履職3年以上承諾書。5.提供至少5位包含基金經理、風控（合規）、交易員、行業研究、行政相關人員的簡歷信息。

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