海南復興城首支QDLP落地|海南QDLP試點基金注冊

海南省地方金融監督管理局于8月初正式公布海南自貿港首批QDLP試點24家企業名單，8月23日，在海南省地方金融監督管理局、國家外匯管理局海南省分局、海南省市場監督管理局、中國證券監督管理委員會海南監管局、海南國際經濟發展局、中國銀行海南省分行等相關部門及機構的支持和指導下，復興城園區積極協助企業遷移設立基金管理人，在獲得試點資格后，快速發行了海南自貿港首支合格境內有限合伙人(QDLP)基金——海南平安某證券投資基金。該基金由基金管理人海南平安私募基金管理有限公司發起設立，基金規模超過4億元人民幣，這標志著海南自貿港構建跨境雙向投資機制取得又一實質性突破。

復興城產業園積極打造QFLP及QDLP雙向金融通道，為園區數字經濟產業發展賦能

　　2020年10月、2021年4月，海南先后出臺《海南省關于開展合格境外有限合伙人（QFLP）境內股權投資暫行辦法》和《海南省開展合格境內有限合伙人（QDLP）境外投資試點工作暫行辦法》，意味著海南省試點跨境投資雙向“高速公路”正式通車。海南省有關部門近日研究明確，QFLP、QDLP這兩類私募股權基金，屬于海南自貿港鼓勵類產業目錄，適用15%的企業所得稅優惠。

　　隨著海南自貿港政策紅利的持續釋放，海南金融業對外開放步伐不斷加快，各類金融機構紛紛落子海南，而全省資源Zui為集中省會海口，也成為了金融機構布局的戰略要地。復興城是唯一位于海口核心商業區的自貿港重點園區，堅持產業集群化發展和龍頭企業帶動戰略，產業集聚效應明顯，在金融科技產業方面，園區致力于打造頭部基金企業集聚區。

QDLP（合格的境內有限合伙人）將海南自由貿易港納入合格境內有限合伙人（QDLP）試點區域，給予海南自由貿易港QDLP試點基礎額度，每年可按照一定規則向其增發額度。

海南QDLP政策優勢：

1.門檻低。《QDLP暫行辦法》中要求試點基金管理企業的注冊資本不低于人民幣500萬元或等值外幣，其控股股東、實際控制人或執行事務合伙人中任一主體或上述任一主體的關聯實體Zui近1年內未受所在地監管機構的重大處罰，門檻較低。

2.投向廣。《QDLP暫行辦法》中規定試點基金境外投資范圍包括：境外非上市企業的股權和債券、境外上市企業非公開發行和交易的股票和債券、境外證券市場（包括境外證券市場交易的金融工具等）、境外股權投資基金和證券投資基金、境外大宗商品和金融衍生品等，投資范圍較廣。

3.無限制。《QDLP暫行辦法》明確提出，在未超過海南省QDLP總額度的前提下，單家試點基金管理企業的額度申請和單個項目的投資額度無限制，試點相關單位將根據項目實際需要確定批復的試點額度。

4.更靈活。《QDLP暫行辦法》明確規定，QDLP試點企業對外投資額度實行余額管理，且試點基金管理企業可發起成立多只試點基金，可在其設立的各基金之間靈活調劑單只試點基金對外投資額度，各單只試點基金對外投資額度之和不得超過經試點相關單位批準的試點基金管理企業對外投資額度。

海南QDLP注冊條件：

1、注冊資本應不低于人民幣500萬元或等值外幣。

2、基金募集規模：認繳出資金額/初始募集規模應不低于3000萬元人民幣或等值外幣。單個合格境內有限合伙人認繳出資應不低于100萬元人民幣。

3、管理企業關聯方要求

（一）QDLP基金管理企業的控股股東、實際控制人或執行事務合伙人，或前述主體的關聯實體應為下列企業：經所在地監管機構批準從事投資管理業務或資產管理業務,具備所在地監管機構頒發的許可證件的金融企業，或具有良好投資業績且管理基金規模不低于1億元人民幣（或等值外幣）的基金管理企業；

（二）QDLP基金管理企業的控股股東、實際控制人或執行事務合伙人，或前述主體的關聯實體凈資產應不低于1000萬元人民幣或等值外幣，資產質量良好，在境內外資產管理行業從業3年以上，且具有規范的內部治理結構和健全的內部控制制度，Zui近1年未受所在地監管機構的重大處罰，無重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查。

海南QDLP注冊流程：

1、遞交材料至省金融監管局，省金融監管局組織相關單位進行聯席評審。

受理部門：省金融監管局（聯席評審單位包括省金融監管局、外匯局海南省分局、省市場監管局、海南證監局、省發改委、省商務廳等）

辦理時間：首批試點申請材料的受理截止時間為2021年6月18日下午17:30，預計7月中上旬公布首批試點企業名單。后續的聯審開展時間將會另行通知。

2、試點管理企業和試點基金取得獲準試點的書面意見后，可直接憑獲準試點書面意見到省市場監管局辦理工商登記注冊

受理部門：省市場監督管理局

辦理時間：3個工作日左右

3、憑獲準試點書面意見和相關材料到外匯局海南省分局辦理外匯登記手續

受理部門：外匯局海南省分局

4、在中國證券投資基金業協會進行私募基金管理人登記/私募基金備案

受理部門：中國證券投資基金業協會

辦理時間：視情況而定，管理人登記一般耗時2個月或以上，基金備案需一周或以上

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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