私募基金管理人登記新要求

近日，有私募管理人收到了來自中基協的郵件，由于員工總人數不足5人，根據《關于加強私募基金管理機構從業人員資格注冊有關事項的通知》要求，協會提醒管理人應自9月10日前完成整改。所以，騰博在此特別提醒各位私募管理人，如果公司全職員工人數少于5人，請及時整改，在從業人員管理平臺中添加人員。

私募基金管理人在哪里完成整改？

根據數據統計，截止到8月底，全職員工人數在5人以下的私募管理人有6917家，占比29.16%；其中私募股權、創業投資基金管理人，全職員工人數在5人以下的有4844家，占比32.58%；私募證券投資基金管理人，全職員工人數在5人以下的有2073家，占比23.41%。整體來看，有將近7000家私募管理人全職員工人數仍然未滿足協會要求。那么，私募基金管理人應該在哪里完成整改呢？關于全職員工人數，中基協已經在私募管理人公示界面進行了公示，該數據來源于從業人員管理平臺，所以大家整改的時候，就要在從業人員管理平臺中錄入至少5個全職員工，這些員工需要與公司簽訂勞動合同、繳納社保。

私募基金管理人員工必須都要有基金從業資格嗎？

并不是所有員工都必須要求取得基金從業資格。據騰博了解，部分私募管理人在從業人員管理平臺錄入的全職員工中，有一些是沒有從業資格的。根據協會《私募基金管理人登記須知》，從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人/執行事務合伙人（委派代表）、總經理、副總經理、合規/風控負責人等）均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人/執行事務合伙人（委派代表）、合規/風控負責人應當取得基金從業資格。但隨著行業監管的不斷收緊，對私募管理人的要求也越來越高，未來全員持證肯定是大勢所趨。

2021年私募基金管理人登記新要求

1、備案主體要求：

（1）主體要求：投資管理/資產管理/基金管理公司;

（2）經營范圍：資產管理、投資管理、基金管理(股權類管理人可以包含股權投資管理、實業投資、創業投資);

（3）注冊資本及實繳資金要求：注冊資本500萬元以上;實繳至少在200萬元以上或超過注冊資本25%。

（5）公司、股東及高管近三年內不得存在重大失信記錄、刑事犯罪或被中國證監會采取市場禁入措施等情形。

2、股東要求：

（1）不存在股權層級過多、循環出資、交叉持股等情況;

（2）公司及股東不曾從事過民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等與私募基金業務相沖突業務;

（3）全體股東具有真實的從事私募業務的動機，不存在股權代持;

（4）股東需提供資產證明，要求資產能夠覆蓋各自股東對于申請機構的認繳出資額。

3、高管及從業人員要求：

（1）全體全職員工總人數不低于5人(簽訂勞動合同，繳納社保視為全職員工);

（2）證券類私募基金管理人：除財務、行政外，其他人員均需持有基金從業資格證;股權類私募基金管理人：高管均需持有基金從業資格證。

（3）高管(高管一般為2人：法定代表人、合規風控負責人;如有副總經理可作為公司高管)：要求持有基金從業資格證;不得存在兼職;法人具備一定金融從業/管理崗位經驗;風控負責人具有三年以上金融機構風控管理經驗。

4、公司展業要求：

1、專業化經營：公司主體好未曾開展過業務，未來僅能從事私募基金管理業務。

2、財務清晰：不應存在到期未清償債務、資產負債比例超過凈資產50%、大額或有負債等可能影響機構正常運作的情形。

3、實際辦公場地：具備穩定性、獨立性，不可與其他公司混同經營。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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