2022年私募基金管理人登記備案操作指南（附材料清單）

2022年1月1日，中基協發布的2021年私募基金登記備案綜述中顯示，截至2021年12月30日，中基協存續私募基金124391只，較2020年末增加27539只，同比增長28.43%；私募基金管理規模19.78萬億元，較2020年末增加3.80萬億元，同比增長23.81%。

據悉，截至2021年12月30日，中基協登記的存續私募基金管理人24577家，較2020年末增加16家，同比增長0.07%，私募基金管理人在從業人員管理平臺完成注冊的全職員工18.09萬人，其中取得基金從業資格的員工15.95萬人。并且，自2016年以來，中基協登記外資私募基金管理人38家，主動管理產品142只，管理規模341.95億元，外資私募管理人母公司所在地覆蓋北美、亞歐非等主要資本市場。中基協表示，2021年，私募基金穩健發展，為增加直接融資、促進創新資本形成、支持科技創新和產業結構調整發揮的作用日益凸顯。

那么，私募基金管理人登記備案如何辦理呢？進行私募基金管理人登記備案時要嚴格按照規定的相關流程，及準備齊全備案時所需要準備的相關材料，遵守流程的順序，認真完成私募基金管理人登記備案。

一、申請私募備案應滿足以下條件：

1、法人代表、高管須有基金從業資格(申請私募證券投資基金至少三名高管，高管資格須與管理基金類型對稱)。

2、經營場所不能太小，要求不低于 100 平方米。

3、不能不務正業，經營范圍不得出現非私募基金業務。

4、從業人員建議8人以上，具有基金從業資格的建議不少于 3 人，必須能提供勞動合同。

5、法人代表可以兼關聯公司的法人，其他高管可以兼下屬子公司或關聯公司;兼職崗位不能沖突;從事證券投資基金的，不建議兼職。

6、財務報告成立跨自然年的須提交審計報告。

7、申請機構必須有實際辦公地址，要提供申請機構簽署的房屋租賃合同，提供帶有logo墻的前臺照片和機構所在樓照片；

8、申請機構必須具備開展私募基金管理業務所需的從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件，建立完善健全的相關制度，并提供制度文件、

9、實繳資本不低于注冊資本的25%，提供相關驗資報告或實繳出資證明

10、申請機構是真實有業務需求的，提供相關商業計劃書或擬投項目的合作意向書；

二、私募基金備案申請需要準備以下材料                                

1、營業執照 

2、基金招募說明書  

3、基金風險揭示

4、投資者承諾函   

5、募集規模證明（包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調檔材料等第三方出具的證明）

6、基金合同/合伙協議/公司章程  

7、委托管理協議（若有）  

8、基金托管協議（若有）

9、投資者明細（包括姓名/機構名稱、證件號碼、實際投資額）  

10、對銷售業務的管理制度    

11、對份額登記業務的管理制度   

12、銷售系統測試報告、銷售系統與中央數據交換平臺聯網測試報告、銷售系統功能說明。

13、銷售監管機構監督協議  

14、法人身份 證電子版、股東身份信息所有高管人員一寸照片  

15、驗資報告，資產負債表、利潤表  

16、私募基金備案高管的要求具有SAC從業資格證（證券人員考試合格證），或者有2—3年的投資經驗人員

三、私募基金登記備案流程

私募基金備案時點：私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合伙協議，以下統稱基金合同）等基本信息。

私募基金備案流程：注冊賬號——是否是基金協會會員——（是：填寫會員代表信息、否：填申請加入協會，填寫會員代表信息）——管理人登記——填寫管理人基本信息——協會辦理——20個工作日內公示完成登記

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

專業服務機構推薦：

關于騰博國際，自2005年成立至今，依靠精英團隊、深厚資源、精準服務，成功為上萬家企業及個人提供優質的金融與商務服務。前海招商合伙人，以自貿區為起點，聯通粵港澳大灣區，輻射全國，覆蓋全球，現已成長為全球一站式企業高端服務提供商,擁有豐富的經驗與社會資源，主要辦理業務為前海企業入駐與續簽、各類公司收購、變更、全金融牌照申請、會計審計業務、香港海外移民、綜合金融服務和許可審批,歡迎咨詢騰博邱先生。